国药集团医药物流有限公司 上海 200443
摘要：文章阐述了建设单位在EPC项目管理中的控制要点，以实现项目管理中投资控制、进度控制、质量控制等目的，为项目最终能够顺利地投入使用打下扎实的基础。
关键词：建设单位；EPC项目；项目管理；控制要点
设计采购施工总承包（EPC：Engineering、Procurement、Construction）是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。很多建设单位认为EPC工程即为“交钥匙”工程，只需要提完需求、完成招标、签订合同，即把所有的风险与责任转嫁给工程总承包人，自己只要按照合同约定完成按时付款、检查、验收项目即可，不需要参与项目的全过程管理。其实，并非如此，建设单位也需要承担相应的项目管理，其在EPC项目中管理的目标控制要点有：投资控制、进度控制、质量控制。如何做到上述目标控制的要点，在建设工程的不同阶段，主要有如下措施：
一、建设工程前期阶段
工程建设前期准备阶段工作对建设单位加强工程建设全过程管理起着至关重要的作用。前期准备工作质量的优劣决定着工程后续工作是否能够顺利开展。建设单位要提高对前期准备工作的重视程度，避免盲目、仓促开工造成不必要的损失。
1、明确功能、需求。项目最终是否能够达到预期的效果与建设单位在工程建设前期的提资是密不可分的。建设单位提出的功能越明确、需求越清晰，设计师就越能理会业主的意图，设计的方案也就越详细。同时，前期明确的功能、需求应尽可能细化，减少后续工作中产生的变更。对于工业项目，建设单位编制用户需求说明（URS）就更有必要性了。通过用户对设备、厂房、硬件设施系统等提出自己的期望使用需求说明，以便设计方依据这个需求等提出相应的方案，设备供应商提出合理的设备配备方案。
2、优选投资建设方案。在项目投资决策之前，建设单位应深入调查与拟建项目有关的社会、自然、技术、经济资料，对项目实施的可行性进行研究和论证。在可行性进行研究和论证时，制定多种投资建设方案，科学预测项目建成后的社会效益和经济效益，优选技术先进、经济合理、满足建设条件的投资建设方案。
3、优选方案设计单位。根据《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》第七条：“建设单位应当在发包前完成项目审批、核准或者备案程序。采用工程总承包方式的企业投资项目，应当在核准或者备案后进行工程总承包项目发包。采用工程总承包方式的政府投资项目，原则上应当在初步设计审批完成后进行工程总承包项目发包。”以笔者所经历几个不同城市的EPC项目为例，企业投资的项目在完成方案设计审批后，可进行工程总承包项目发包（具体以项目建设地主管部门的意见为准）。
在EPC项目中，企业投资项目的方案设计将作为后续EPC项目招标文件的技术文件，对投标报价起着十分重要的影响，直接影响到项目的总投资及中标结果。故在方案设计单位的选择时，建设单位应选择专业性强、有资质的方案设计单位，尤其是设计团队有设计类似项目设计经验的人员组成。如笔者主要从事涉及药品仓储的项目工程建设，药品的储存环境需要通过《药品经营质量管理规范》（GSP）认证，故在选择设计单位时，资质主要考虑具备医药、化工、石化工程设计甲级的设计院，同时在选择设计团队时，优先选择具备物流、仓储方面设计经验的设计人员。对设计单位提交的方案设计，建设单位要核对是否满足功能、需求。
4、熟悉项目所在地政策、法律、法规、环境。建设单位是否熟悉项目所在地政策、法律、法规、环境对项目证照办理的进度有着十分重要的影响，进而影响到整个项目的进度控制。一个项目从立项批文开始至最终不动产权证书（房产证）的获得，需要经过各政府行政部门的审批，主要的证照有：立项批文、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、建设工程规划竣工验收合格证、不动产权证书等。况且我国幅员辽阔，各地间的文化差异较大，除了国家颁布的各项法律法规外，各地有各自的规章制度，有些自治省、州、经济开发区、自由贸易区还有一些特殊的政策。建设单位了解、熟悉项目所在地政策、法律、法规、环境有助于提早准备好各项行政报建、报监资料，避免因缺、漏资料往返于行政办事大厅，影响项目总体进度。同时，建设单位也要考虑季节、环境等因素对进度的影响。在一些北方地区，需要考虑冬歇期的影响。在沿海地区，需要考虑夏季台风的影响。在雾霾较严重的地区，需要考虑因环境治理等原因引起的停工、限产的影响。在春节前后，需要考虑农民工往返家乡的影响。
5、理清界面分工。总结多年的项目实践证明，项目建设过程中的问题大部分来自于界面的划分。界面出现问题不仅能严重影响建设项目目标的实现，导致建设费用增加，质量出现缺陷，工期被延误，而且还会影响项目各参建单位的共赢目标。因此，理清界面分工已成为建设单位在招标管理、合同管理中不可忽视的重要部分。同时建设单位为便于EPC项目的总投资控制，大多会采用总价包干的方式。这就需要在招标时，理清界面分工，避免在今后的施工图设计、采购、施工时出现扯皮、纠纷等情况的发生。在EPC项目中，建设单位常容易忽视的界面分工有：临时用水、用电、用暖、正式用电的高压部分（高压柜、变压器、低压柜及其配套部分）、正式用水总水表至水泵房部分、施工图审核（审图）、企业LOGO等界面、精装修的标准、弱电工程的深度等。
6、优选EPC项目工程总承包单位。建设项目工程总承包的核心是通过设计与施工过程的组织集成，促进设计与施工的紧密结合，以达到为项目建设增值的目的。建设单位在选择EPC项目工程总承包单位时，应当优先考虑同时具备如下条件的单位：（1）同时具有与工程规模相适应的工程设计资质和施工资质的单位；（2）工程总承包单位应当具有相应的项目管理体系和项目管理能力、财务和风险承担能力，以及与发包工程相类似的设计、施工或者工程总承包业绩。对于建设难度特别复杂、体量特别大、造价特别高的项目，需要设计单位和施工单位组成联合体的，应当根据项目的特点和复杂程度，合理确定牵头单位，并在联合体协议中明确联合体成员单位的责任和权利。联合体各方应当共同与建设单位签订工程总承包合同，就工程总承包项目承担连带责任。
二、建设工程设计、施工阶段
建设单位在工程建设设计、施工阶段应控制如下要点：
1、检查功能、需求是否满足。
建设单位检查功能、需求是否满足的目的是保证建设项目的目标最终能得以实现。较传统承包模式而言，EPC总承包模式具有优势之一是：强调和充分发挥设计在整个工程建设过程中的主导作用。对设计在整个工程建设过程中的主导作用的强调和发挥，有利于工程项目建设整体方案的不断优化。施工图设计保证合理性、科学性，设计功能满足市政、土地、环保、水利、人防、消防、规划等各部门的规范要求。但对于施工图是否与方案设计匹配，与招标时建设单位提出的功能、需求、技术文件是否满足，就需要建设单位对施工图进行检查、审核。如发生不一致或不匹配时，建设单位则需要评估现技术标准是否高于原招标时技术要求，如高于，则需要评估是否会增加费用，反之，则需要修改图纸，建议按原技术要求实施。在过程中检查，也为了能尽早发现问题，尽早纠偏，减少施工中的设计变更。同时建设单位在检查功能、需求是否满足时，应做好相应的书面确认或整改文件，方便日后工程结算。
2、聘请第三方专业团队协助管理。“交钥匙”（TurnKey）工程是EPC总承包业务和责任的延伸。相比EPC总承包，“交钥匙”（TurnKey）工程承包的范围更大。故“交钥匙”（TurnKey）工程与EPC工程并不能等同。在EPC工程管理中，聘请第三方专业团队协助建设单位管理，有助于整个项目的推进。
（1）设计咨询团队。在项目建设全过程中，通过聘请设计咨询团队，可以帮助建设单位厘清设计目标（目标含业主需求、功能布局、企业文化等）、编制设计任务书、选择优质方案、审核施工图、对图纸的落实及变更等相关问题的统筹把控，并保证项目整体效果。在工程建设施工阶段，设计咨询团队可以：①协助业主完成材料封样工作；②对于业主在现场定期巡查中发现的问题，提供咨询意见。③协助业主抽检现场材料并提供咨询意见。④协助业主审核现场变更。故在EPC项目中，聘请专业的设计咨询团队，有利于在工程技术上帮助业主进行把关，从而保证项目的质量。对于中、小型项目，设计咨询团队如果资质满足要求，可以在前期作为项目可行性研究、方案设计单位，这样有利于项目的整体把控，设计思路、风格的统一。
（2）造价咨询团队。在项目建设全过程中，通过聘请设计咨询团队，可以帮助建设单位：①根据方案设计，进行项目估算。②获得EPC单位报价后，进行分析，提出造价方面合理化建议，并协助业主参与价格谈判，尽可能控制价格。如进行公开招标，对招标代理单位编制的招标控制价的合理性进行审核。③审查EPC项目合同，分析合同中可能存在的风险及不稳定因素，及时提出补充和完善合同条款的建议。④针对业主提出的需求、功能、质量和工期等变更，提供建议，测算变更费用。⑤编制设计、施工阶段资金使用计划并监督其执行。⑥审核工程进度款。⑦及时建立月完成工程量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施。⑧审核并处理各项索赔与反索赔事宜。⑨审核EPC项目总承包人提交的竣工结算报告，并出具有法律效力的审价报告。故在EPC项目中，聘请专业的造价咨询团队，有利于在工程经济上帮助业主进行管控，对项目的总投资控制起着重要的作用。
（3）招标代理团队。招标代理团队可以帮助建设单位，在EPC总承包招标中，通过对投标人资质要求、企业及类似工程业绩、派出的管理团队、资格审查、符合性审查、信用检查、投标文件响应性检查等，择优选择最适合的EPC总承包单位。
（4）施工监理团队。在项目施工过程中，施工监理团队主要可以帮助业主如下事宜：对质量、安全、文明生产、环境保护、进度、签证审核、投资费用控制管理、合同和信息等方面协调管理以及相关服务。
3、加强各参建单位的沟通、协调。在法律上，EPC项目总承包及上述各第三方专业团队均是与建设单位签订合同的，故应由建设单位保持各参建单位的沟通。建设单位加强沟通、协调，有利于信息能够及时、准确、有效地传递，避免因沟通不及时、理解错误等原因，发生扯皮、推诿，最终给项目进度、质量、投资造成不必要的损失。
除了上述提到的各单位外，根据项目性质的不同，还涉及专业的设备厂商，如商业项目有办公家具、厨房设备、影音设备、软装设施等，工业项目有生产设备等。这些设备最终都是为项目整体的运行所服务。在设计时，建设单位要尽早协调各设备商把设备参数、对建筑物各专业的技术要求提供给设计单位，在结构、空间等方面做好相应的预留。
沟通、协调工作贯穿于整个项目，在设计、施工阶段尤为繁琐。如建设单位项目管理人员不足或专业有限，且项目建设资金较为充裕时，可聘请专业的项目管理单位，帮助进行项目组织、协调工作。
三、建设工程使用阶段
1、有序推进工程竣工结算工作。竣工结算工作的质量“好”与“差”将对建设单位的经济效益起着至关重要的影响。在与EPC项目总承包人竣工结算时，建设单位应按照国家有关法律、法规、规章制度、有关部门发布的工程造价计价标准、计价办法、EPC项目合同、招投标文件及整个项目建设期内的资料，合理、有序地推进工程竣工结算工作。
2、定期检查工程、设备质量。有些建设工程在正式使用一段时间后，会因各种原因，个别部位发生变形、开裂、起皮、锈蚀等质量缺陷，工程设备也需要定期保养，这就需要建设单位定期检查，发现问题及时通知工程总承包单位进行维修保养，同时建立好维保记录台账，以便在维保期结束后质保金的支付。
3、全面检查所有工程资料。对于有政府性或国有企业投资的建设项目或非政府性投资的，规模较大且涉及的利害关系人较多的项目，在工程竣工结算及财务决算后，将进行工程审计。建设单位项目管理人员应从项目立项起，就做好整个项目的资料整理工作，并定时的跟踪、检查。在工程审计前，再次全面检查所有工程资料，如发现缺、漏项的，应及时补齐，以保证审计工作的顺利开展。
结束语
综上所述，对于 EPC项目，建设单位项目管理的控制点贯穿于整个项目，但主要是在工程建设前期阶段。兵马未动，粮草先行。在前期做好充分的准备，更能从整体上做好把控，顺利、有序地推进项目的建设。
参考文献：
[1]王文斐．建筑设计管理[M]．沈阳：中国建筑东北设计研究院，2014．
[2]丁士昭．建设工程项目管理[M]．北京：中国建筑工业出版社，2011．