专利实质审查过程中的教与学--中国期刊网

字体：大中小

首页> 原创作品> 正文

专利实质审查过程中的教与学

发表时间：2020/7/3 来源：《基层建设》2020年第6期作者：罗斌瑞

[导读] 摘要：本文对专利审查过程中的教与学进行了探讨，以期能够对审查员提升审查水平，做到客观公正审查有所助益。

        国家知识产权局专利局专利审查协作广东中心广东广州 510700
        摘要：本文对专利审查过程中的教与学进行了探讨，以期能够对审查员提升审查水平，做到客观公正审查有所助益。
        关键词：专利；实质审查；发现问题
        0、引言
        实质审查指的是审查员对发明专利申请人向国家知识产权局提交的申请文件进行审查，最终做出授权或驳回决定。因此，审查员的审查水平直接关系到一件专利申请能否得到正确授权，一项发明创造能否获得适当的法律保护，甚至关系到公众对国家专利保护水平的评价。
        1、实质审查的基本素养[1]
        专利作为一种无形财产权，是依据法律进行保护的，专利审查员依据《专利法》对专利申请进行审查。因此，专利审查员首先是一名法律工作者，其首先应当具备扎实的法律知识素养，深入掌握并能够正确运用专利法。
        实质审查工作以实用性、新颖性和创造性评判为主线，其中，创造性的审查最为普遍。《专利审查指南》中明确指出，发明是否具备创造性，应当基于所属技术领域的技术人员的知识和能力进行评价。由此可见，审查员的专业技术知识必须且起码要达到所属技术领域普通技术人员的水平，否则，对技术方案的创造性判断就会发生较大的偏差。
        2、在审查过程中发现问题
        审查员审查一项发明专利申请，是从理解该申请的技术方案开始的，在确定其具备实用性后，进行检索，根据检索到的证据给出审查意见，即权利要求要求保护的技术方案是否具备新颖性或创造性。
        由于创造性的评判在审查意见中占比最大，因此，以下主要讨论创造性的审查过程。该过程包括四个部分，即技术方案理解、检索思维、对比文件的选择及通知书的撰写。
        既然审查是从解该申请的技术方案开始的，那么技术方案理解的正确与否，基本决定了审查意见的正确与否。因此，需要考察对技术方案的理解，理解出现的问题一般是方案理解不透彻或者理解有偏差，或者权利要求的保护范围按照说明书中记载的实施例理解。
        可以说检索是审查员的看家本领，正确的检索思维是能否检索到合适的对比文件的保障。因此，需要关注检索过程，检索过程是否逻辑清楚，检查检索式是否正确表达了检索意图，关键词确定是否准确，运算符号是否准确。
        对于对比文件的选择，应当核实对比文件公开的内容与申请文件中的技术方案的相关性，核实手段和作用是否实质相同。
        对于通知书的撰写，应当检查对技术方案的评述是否完整、全面，理由是否充足、恰当，是否存在漏评的技术特征，是否漏掉对比文件已经公开的内容。
        3、解决问题
        及时发现问题是确定纠错方向的关键。这对于培养审查员，即教，和审查员自我提升，即学，都是不可或缺的。以下讨论技术方案理解、检索、对比文件的选择及通知书撰写四个方面问题的解决方法。
        对于技术方案的理解，其实是一个删繁就简、分出主次的过程，比如，把一个复杂的方案看成一颗茂密的大树，删繁就简好比摘去这颗大树上的叶子，分出主次就是现出大树枝干。其次，把手段和作用结合起来理解方案，有助于看清技术方案的本质。
        对于检索，首先应当规范检索，让检索思路清晰明确。其次，在检索过程中，应当注意提炼实质，并根据当前的检索结果动态调整检索方向，随检索进程对检索结果进行预判。例如，申请文件的权利要求描述的是一种预埋螺栓的安装方法，其采用的术语主要为横杆、竖杆、第一轴线，第二轴线，其附图如图1：

图1
起初，按照申请人采用的术语和相近关键词在专利库进行检索，并没有发现相同或相似的方案，提炼实质后发现该方案就是在一个支撑架上吊上线坠来给螺栓定位，手段比较简单常规，因此，调整检索方向，在公知常识里检索获得了手段相同的预埋螺栓定位方案，如图2所示：

                                          图2
        关于对比文件的选择，需要注重发明的还原过程，这个过程是对比文件的选择、排序及重塑发明的整个过程，要明确对比文件的结合启示是否存在，动机是否存在，重点注意避免机械拼凑。
        对于通知书的撰写，要注重培养遵循客观事实的严谨性。在特征对比时，对于没有明显公开的特征，应当避免想当然的解释，需要多假设，得出唯一的结论。还要关注特征中每个字的限定作用。评述过程中，要注意避免直接的容易想到，应当加强逻辑推理能力，通过文字展现出思考过程。
        4、总结
        本文通过分析专利实质审查过程容易出现的问题，探讨了解决这些问题的方法，以期能够对培养审查员和审查员自我提升有所助益。
        参考文献:
        [1]刘平.知识产权战略实施的人才工程——专利实务人才需求与培养[J]，企业经济，2005（7），116-118.
        [2]专利审查指南．知识产权出版社．2010．