长庆油田分公司第一采油厂 陕西延安 716000
党的十九大报告强调，要坚持党对一切工作的领导，坚定不移全面从严治党，健全党和国家监督体系。新时期下，从顶层设计出发，整合监督资源，凝聚监督合力，构建国有企业“大监督”体系，是坚持党的全面领导，落实全面从严治党要求和加强反腐败理论的实践和创新，对一体推进“三不”机制建设，持续完善国有企业现代化治理体系、提升企业经营管理水平、推动企业改革创新发展具有重大的现实意义和战略意义。
一、构建大监督体系的研究背景
（一）是推进企业合规管理的客观需要。对于石油企业而言，由于生产经营规模大、业务门类多、覆盖范围广，涉及的法律法规多，合规风险点多面广、管理难度大。目前，在合规管理上，各业务职能部门信息分散、共享程度较低，风险识别、监测和评估的动态监测和量化管理水平较低，导致对合规风险的应对和处理能力不强。因此，需要一种更有力的监督模式，以加强对各个层面业务的过程监督。
（二）是促进干部员工廉洁从业的重要途径。通过对近年来石油企业内部发生的违纪违规问题的分析，发现有两方面的主要原因，一是自我放松要求，另一方面则是由于企业缺少对职权的有效制约、控制，内部监督体系不完善。通过建立全面监督、全方位监督、全过程监督的管理机制，使应该受到监督的岗位得到有效监督，应该受到监督的权力得到有效监督。
（三）是构建科学的管控与惩防体系的重要内容。加快构建全面覆盖、全员参与、全程管控、协同高效、惩治有力的管控与惩防体系，重点在于防范在先、监督于前，通过整合监督力量，形成党政齐抓共管、部门密切配合、上下齐心协力的良好局面，系统推进惩防体系建设，从整体上提高企业防控廉洁风险能力。
二、构建大监督体系的典型做法
（一）建立协同监督领导机构。按照分级监督、分级负责的原则，成立大监督工作领导小组，统筹大监督工作部署。领导小组下设联合监督办公室，具体负责项目选立、会议组织、方案审定、协调督导、执纪问责。各监督部门（单位）负责开展监督工作，按时向工作领导小组汇报监督工作进展情况。实行例会制度，定期传达上级精神，通报工作情况，研究疑难问题，做出会议决议，统领协同监督工作开展，保障协同监督工作有序开展。
（二）落实协同监督责任。一是加强组织领导。班子主要领导对本单位合规管理和风险管控负总责，班子其他成员自觉履行“一岗双责”，对分管业务领域的合规管理承担领导责任，在抓业务的同时行使监督的责任，做到管事与管人有机结合。二是明确各职能部门的合规职责。各个职能部门除了本部门内部监督和其他职能部门监督外，重点做好基层本职范围内的业务监督，抓好对下业务指导、监督反馈、决议执行、责任考核等工作的落实。定期对本部门日常监督检查和合规风险进行监测、识别、评估和反馈，并作出及时有效的评价；对重要业务、高风险领域定点、定向跟踪，及时协调、解决活动中遇到的新情况、新问题。
（三）规范协同监督流程。一是将协同监督嵌入业务流程，明确关键控制点。合规风险控制需要通过业务流程实现，将协同监督渗透到各业务单元和部分，强化采办、工程建设、资金、人力资源等关键业务流程的具体合规执行，综合考虑合规风险与其他风险的关联性，由此形成内部合规管理监督机制与业务管理流程的联动。二是建立协同监督流程规范或操作指南，明确工作程序。各职能部门对相关业务流程的落实、制度执行等具有重要的监管责任。通过建立协同监督流程规范或操作指南，细化不同阶段工作重点、工作目标和工作任务，在容易出现风险环节，制定业务政策、行为手册和操作程序，供各岗位人员使用，推进合规工作有规可循，有据可依。三是根据实际需要，对监管清单进一步修订和梳理。结合不同时段的具体目标、管理重点以及企业员工的认知程度、自觉行为等状况，提出不同时段的监管重点和目标，积累固化监管方式和问题改进措施，不断提高监管水平。
（四）丰富协同监督方式。一是与常规巡察、民主监督相结合，最大限度发挥监督作用。适时部署开展专项检查、专项治理、整改“回头看”等活动，采取上下联动、横纵结合、点面渗透的方法，开展全面合规自检、违规自查、风险排查，落实到每个业务活动、管理环节和工作岗位。针对发现问题，分门别类制定整改方案，强化合规管理措施，并跟踪复查，确保整改纠正和问责到位。二是利用网络系统，提高协同监督的科技含量。充分利用ERP系统、电子监督信息系统等，实现重点业务、关键流程的“网上运行、在线监控”，变“制度控制、人为监督”为“流程控制、系统监督”，通过采取自我管控、部门内控、流程监控等方式，多层次、多渠道、多视角地创新监督方式。
（五）建立协同监督保障机制。一是加大合规管理的教育培训。改变传统合规理念、加强合规知识教育、创新合规教育方式方法、丰富学习内容，与书面教育、研讨、网络教育等结合，积极开展党的建设、思想道德、职业操守、案例警示教育。二是建立违规问责制。纪检部门通过查办、问责、督办、约谈、通报等方式，督促相关部门充分履行监管职责，并对业务部门、专业部门是否履行监管职责问题进行监督问责，切实保证监督问责实效。
三、意见建议
（一）对标考核，持续改进。大监督体系是一项长期性的系统工程，要确保这项工程落实到位，必须量化考评监督成效，把大监督体系建设融入企业“全面责任管理、全员绩效考核”之中，通过绩效评价衡量监督部门是否严格履行监督职责。
（二）注重成果转化，提升管理水平。对发现的突出的共性问题，组织相关部门召开专题会或现场会研究处理；对部分典型的重点问题，进行通报，加快问题的督办和整改力度；对顶层设计方面存在的问题要完善制度，切断问题发生的根源。对基层单位制度执行不到位等方面的问题，要细化整改措施，加大责任追究力度，不断提升管理人员的合规意识。
（三）常抓不懈，构建长效机制。要建立常态化、长效化大监督体系运行机制，常态化开展监督检查，总结工作开展过程中好的经验和做法，用制度依据将其固化，并且结合实际，不断创新监督方式方法，完善大监督体系，形成预防有方、监督有效、惩治有力的长效管理体系和工作系统，为企业发展营造良好环境。