李佳璐
中国电子科技集团第二十研究所 陕西西安 710068
摘 要：根据GJB9001C《质量管理体系 要求》的内容，运用过程方法，结合PDCA思想，从上而下逐层分解，指导质量管理体系的建立与实施。
关键词：过程方法；逐级分解；标准比照法
GJB 9001B-2009《质量管理体系 要求》发布以来，以习近平主席为核心的党中央、中央军委全面实施军队改革，大力推进军品融合、依法治军、质量强军。习近平主席对装备质量高度关注、始终牵挂，提出新思想、新要求，做出了一系列重要指示，亲自批准实施装备质量综合提升工程。装备质量建设进入新阶段，面临新的机遇和挑战，在这样的背景下，GJB 9001C-2017《质量管理体系 要求》发布。
一、过程方法在质量管理体系建设中的作用
GJB9001C标准的主要变化有“质量管理原则、标准结构、范围和术语”等十个方面，但最为基础也是最为重要的一个变化应该就是强调了“0.3过程方法”，过程对于体系来说，就像骨骼对于身体，是一个体系重要支撑的基础。
什么是体系？是指一定范围内或同类的事物按照一定的秩序和内部联系组合而成的整体，是不同系统组成的系统。身体就相当于一个体系，由骨骼支撑起肌肉、脂肪、脏器等，以一定的秩序和内部联系组合而成，没有骨骼的支撑，何谈身体。而体系中的过程就是体系的骨骼，有了过程的相互关系和相互作用，也就有了支撑起整个体系的基础。而企业其他的质量文化、管理制度、业务流程等内容就像肌肉、脂肪、脏器、血液等等才能在这个体系下有效地运行。
二、识别过程是建立质量管理体系的关键一步
（一）过程的定义
过程是指利用输入实现预期结果的相互关联或相互作用的一组活动。
过程是构成管理体系的基本单元，研究并掌握过程的基本特征，对于全面、深入地认识质量管理体系具有重要意义。
（二）如何识别过程
1、分解体系
体系的分解应该是从上而下的，就像站在金字塔的塔尖往下看（见图1），可以模拟WBS（工作分解结构）的原理，一层一层，一级一级地将我们的体系分解开来，这样就形成了过程域、过程集以及各级过程。
分解方式：过程域﹥过程集﹥三级过程﹥四级过程﹥……
2、分解的层级
过程的层级不可能一直分解下去，可根据企业的管理水平、企业的人员能力素质等因素而定，同时考虑最高管理者的管理层级。
如果一个企业刚刚起步，人员素质不高，可以将层次分解得深一点，以确保关注的子过程的控制和KPI将能更精准地实现；如果一个企业管理水平高，人员能力素质很高，可以将层次分解的浅一点，以减少过程控制及管理的成本，来提高企业的收益。对于制造企业，最高管理者的管理层级到达部门一级，我们可以将过程分解到部门这一层级，如果最高管理者的管理层级到达车间一级，那我们就可以将过程分解到车间这一层级，这直接关系到质量管理体系文件的描述方式。
图1 质量管理体系金字塔
3、运用“标准比照法”确定过程
顾名思义，“标准比照法”就是结合企业自身的产品特点，对照GJB9001C的标准条款的内容，将我们的体系与标准条款内容相对照，分解成相对应的过程域、过程集以及各级过程。
实操：
a)第一步：
对照GJB9001C标准“4组织环境、5领导作用、6策划、9绩效评价、10改进”，可以形成体系中的管理过程域；
对照GJB9001C标准“8运行”，可以形成体系中的产品实现过程域；
对照GJB9001C标准“7支持”，可以形成体系中的支持性过程域。
当然，企业的性质决定最终形成的过程域，因此各企业的过程域不完全一样。
b)第二步：
采用WBS工作分解结构的方法，对照标准的具体条款，用同样的思路对过程域进行分解。
如：对照GJB9001C标准“8.1运行的策划和控制”，可以形成产品实现过程域中的产品实现的策划和控制过程集；……
经过以上步骤的分解，构建质量管理体系基本单元——过程就形成了。
（三）过程方法的运用
过程方法：将相互关联的过程作为一个体系加以理解和管理，有助于组织有效和高效地实现其预期结果。是一种使组织能够对体系过程之间相互关联和相互依赖的关系进行有效控制，以提供组织整体绩效的方法。
识别出了过程就像搭建房屋准备齐了基本材料：水泥、砖块等，那如何运用过程方法？就像如何挑选基本材料的特质、材料等，并将基本材料组合起来搭建房屋一样，需要的是一张图纸，而这张图纸就是我们质量管理体系建立的“过程关系图”。
a)策划过程：
第一步：确定达到预定的过程输出所需的活动。确定过程所要求的输入和输出，确定将输入转变为所需要的输出所需要的活动。确定和规定在过程中的活动的顺序和相互作用。确定每一个活动将如何开展。
第二步:确定应在何处和如何应用监视与测量。这应该是用于过程的控制和改进，以及对预定的过程输出而言。确定过程控制和过程绩效的测量和监视准则，以确定过程的有效性和效率，考虑下列的因素：与要求的符合性；顾客满意；供方绩效；交付及时等。
第三步：确定每个过程有效运行所需的资源。资源包括人力资源、基础设施、工作环境、信息、材料等。
b)分析过程特性，运用PDCA循环的思路，形成一张能搭建体系的“过程关系图”。
过程特性一：通常情况下，一个过程的输出将直接成为下一个过程的输入；
过程特性二：具有输入源、输入、活动、输出、输出接收方五个要素。
一代质量大师戴明提出来的用于流程管理和改进技术的SIPOC模型作为过程识别的思路。戴明认为，任何一个组织的活动或过程都是一个由输入源（Supplier）、输入（Input）、活动（Process）、输出（Output）、输出接收方（Customer）这样相互关联、互动的5个部分组成的系统。这5个部分的英文单词的第一个字母就组成SIPOC。
c)运用PDCA的思路，将过程域形成一定的关联关系（见图2），在用同样的方法将过程集形成一定的管理关系，以此类推，直到识别的过程层级为止。
图2 过程域关系图
同时，通过明确一个单一过程的输入源、输入、活动、输出、输出接收方，各过程就能自然而然关联起来，因此形成一个巨大的网络，这就是“过程关系图”，也就是这张搭建房屋的图纸。
经过以上几个步骤，一个企业的质量管理体系基本构建完成。
三、建立质量管理体系的具体实施
有了搭建房屋的图纸，那也只是开始搭建房屋的第一步，如何把这些基础材料根据这张图纸变成实实在在的房屋呢，需要的当然是工程师和工人的实际操作。质量管理体系运行的是识别出的这些过程，而建立的载体则是企业的质量管理体系文件。
（一）质量管理体系文件的编制
体系的分解是从上而下的，那么体系的具体表现形式——质量管理体系文件的编制也应该是自上而下的（见图3）：
图3
a)企业通过组织相关人员对照GJB 9001C标准的一级、二级条款先完成最高级的“质量手册”的编制，“质量手册”中可通过“质量管理体系过程的要素与规定”表，来明确体系形成的过程域，过程集及其关系，以及过程集之间的接口关系，并且对照条款不可漏项，以指导下一层级文件的编制。依然以一家具有设计、开发、生产、维修职能的研究所的质量管理体系过程的要素与规定表为例（见表1）表1 质量管理体系过程的要素与规定表
b)编制“过程文件”的人员根据“质量手册”中确定的过程集以及接口关系，对照GJB 9001C标准的三级条款，编制“过程文件”，明确一个过程的方法和准则，而一个过程的SIPOC就是这个过程运行的方法和准则。编制人员将明确的输入源、输入、活动、输出、输出接收方，以PDCA的思想，有机地结合起来，以文字的体现就形成了这一过程的“过程文件”。“过程文件”可采用乌龟图，也就是过程工作分析图的形式体现，清晰简洁，一目了然。
c)对照标准条款完善条款的要求。可根据企业管理水平、管理层级、文件篇幅或实际操作等方面原因，可编制管理制度、作业指导书的形式，以完善质量管理体系。
d)协调过程文件、管理办法与作业指导书之间等的接口关系，协调一致。形成全套质量管理体系文件，以运行质量管理体系。
e)质量管理体系中描述的内容应与体系分解的层次相一致。如分解到部门一级，编制质量管理体系时以部门为主体描述职责、权限及要求，如分解到车间一级，编制质量管理体系时以车间为主体描述职责、权限及要求。
四、其他管理要求的结合
经过以上几步的操作，企业的质量管理体系建立完成，就相当于一个房屋已搭建完成，而使这个房屋能够达到居住的要求，还需要硬装修和软装修。对于企业来说，硬装修和软装修就是这个企业的企业文化、硬件设施水平、人员能力素质、企业文化、其他的管理体系、管理制度等，都可依据体系这个大框架，将以上内容与质量管理体系有机地融合，这里便不多描述了。
参考文献：
[1]张智勇．ISO9001:2015文件编写实战通用教程[M]，北京：机械工业出版社，2017年．
[2]殷世龙．武器装备研制工程管理与监督[M]，北京：国防工业出版社，2013年．
[3]施晓彦．2015版ISO9001质量管理体系内审员培训教程[M]，北京：中国质检出版社，2016年