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浅谈施工合同风险管控要点

发表时间：2020/11/24 来源：《基层建设》2020年第22期作者：高继红

[导读] 摘要：施工合同作为一个贯穿工程管理始终的条款，对于工程的造价、工期、质量等都有着严格的要求，是实现工程良好运行的一个保障。

        深圳市航天新材有限公司
        摘要：施工合同作为一个贯穿工程管理始终的条款，对于工程的造价、工期、质量等都有着严格的要求，是实现工程良好运行的一个保障。所以，加强对施工合同风险管控要点研究具有重要的意义。本文就建筑施工企业合同管理存在风险进行了详细分析，并提出了管控项目合同风险的具体措施
        关键词：施工合同；合同管理；风险管控；措施
        在企业项目施工过程中，项目合同一方面是施工作业企业取得自身利益的保证，另一方面也是调解项目合同合作双方之间纠纷的凭证。对于项目合同合作双方来说，项目合同在一定程度上可以约束双方的行为，同时也是调解纠纷的唯一法律文件，所以需要对项目合同风险加强管理。在市场经济环境下，随着市场竟争的不断加剧，项目管理逐渐由传统的粗放式管理转为精细化管理，其原因主要是市场竞争压缩了利润空间，使得行业利润逐步降低，在这种情况下，风险管理的重要性日益明显。所以，需要对项目合同风险加强管理，切实保护自身的合法权益。
        一、建筑施工企业合同管理存在的常见风险
        在建筑施工企业合同中存在的常见风险主要有两种类型，一种是合同自身带来的风险，另一种就是在合同条款中所存在的所谓的“陷阱”。
        1.工程款中支付条款存在的风险
        建筑施工企业的合同工程款的支付通常按照时间的划分一般分为预付款、工程进度款、尾款和退还保质金。目前在施工过程中，拖欠工程款已经成为困扰施工企业最大的最严重的问题，普遍存在施工企业带资施工、垫资的现象出现，给施工企业的发展和正常经营带来了很大的困难，同时也是造成现在出现很多“烂尾楼”现象的原因之一，给施工企业造成很大的经济纠纷和损失。
        2.合同前后不一带来的风险
        在建筑施工过程中，关于工程的变更、洽商等诸多方面的书面文件和书面协议在合同文件中是最有法律效力的，而且后来补充签署的文件和协议的法律效力比之前签署的文件和协议的法律效力要高。在工程施工管理工作过程中要是管理人员在合同的执行过程中，万一在签署文件和协议的时候遇到与之前的文件和协议出现了不一致而对本身也有不利的内容的时候，就会给企业带来额外的经济损失。
        3.合同中采用固定价格的风险
        合同中采用固定价格，是合同签署双方在专用的条款内容中将合同的价格条款约定好，包括其中的风险费用和风险范围的计算方法，而在约定的风险范围内的合同价格款就不再进行调整，而这种合同方式，给建筑施工企业带来的风险是最大的。采用固定总价合同，在执行的过程中，双方因为价格的争议会减少，承包商索赔的机会也就会相应的减少，而承包商承担的价格风险、工作量风险也就相应的变大。
        4.工程变更时带来的风险
        由于工程项目施工的时间较长和施工工程项目的复杂性使得在合同执行过程中往往会涉及到一些工程变更的问题出现。要是承包商在施工的过程中提出设计更改或是设备材料的换用等合理的建议的时候，必须经过业主方的同意才可以变更，否则，要是擅自变更，即使是在合情合理，承包商也得对此造成的损失进行赔偿，并且还不得延顺工期，从而导致业主的反索赔。
        二、合同风险分析
        1.客观风险
        合同客观风险是由建筑产品的特点决定的，这种风险责任是合同双方无法回避、客观存在的。例如FIDIC条款规定工程变更在15%的合同金额由承包商承担，索赔事件发生后的28d内，承包方须向发包方提出索赔意向通知；建筑市场价格的波动、国家政策的变化等。客观风险总的可归类为工程变更风险、市场风险、时效风险、政策风险。
        2.主观人为风险
        虽然在合同示范文本中规定了发包方承担风险较多，但发包方始终处在主动地位，往往利用招标文件、答疑文件、起草合同等有利条件，将大部分合同风险有意识地转嫁给承包方，从工程招标文件开始就加入许多免责条款，并要求承包人无条件做出承诺，否则视为不响应招标文件要求，放弃投标资格，承包方由于急于竞标，只有吞下苦水，明知故犯。一旦承诺后这些条件将纳入合同条款中，造成合同风险。另外在合同文本草签阶段发包人同样将自身的责任、义务条款淡化，加强承包方的责任和义务，出现许多单方面约束、不平等条款。合同中的人为风险还体现在承包方合同签订人员的素质不高，不具备综合能力，没能深刻的剖析合同中各种风险，出现严重的失误导致一些不必要的人为风险。

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        三、管控项目合同风险的具体措施
        在市场环境下，为了维护项目合同双方的合法权益，需要对工程合同风险加强管理。
        1.建立完善施工评估体系
        施工评估体系在地铁建设过程中具有重要的作用，可以对施工合同的开展和实施进行有效的监督，是充分保障工程质量的一个有效手段。因此，要加强对施工评估体系完善。在具体完善过程中，可以从公司现有的评估体系入手，对现有的评估体系进行相应的分析，并结合实际评估工作进行实践，从中找到其中存在的问题，加以修复和改善。除了对现有的评估标准进行改善和优化，地铁公司还可以建立相关评估机构，对施工合同的实行管理进行定期或者不定期评估，从而保证工程施工合同要求得到有效的落实，进而提高地铁建设工程的质量。此外，除了上述的评估体系和评估机构外，评估方法的科学性也是保证地铁工程建设重要保障。因此，需要积极引入科学评估方法，保证施工合同评估正确性和客观性。
        2.建立相应的信息反馈机制
        在地铁工程建设中，应该建立相应的信息反馈机制，通过信息的反馈可以知道地铁工程施工合同过程中出现的问题，并加以改善。所以建立相应的信息反馈机制是非常重要的，要建立相应的信息反馈机制，具体的可以从以下几个方面进行建立。首先应该建立一个专门机构，负责调查施工合同在实行中带来的影响和实行过程中人们的意见。通过这些反馈意见，加以分析，并从中找到相应解决方法，保证施工合同在地铁建设中得到有效执行。其次，建立相应咨询服务体系。通过这些咨询服务体系，可以为工程双方解决一些合同上存在的问题，并给他们进行问题解决。这样不仅可以解决施工合同在地铁建设中存在的问题，也可以更好反馈施工合同的在工程建设中的影响。最后，要保证信息流动渠道畅通性，这样才能更好实现信息反馈。
        3.针对项目合同定价、拨款风险
        在项目进行过程中，针对项目合同面临的定价、拨款等风险，首先深入调查、了解合作方的信誉、资质。通过调查合作方的行业信誉度，进一步全面了解合作方真实背景，例如合作方在以往项目中的利润、亏损等情况，以及处理拨款的方式等。其次借助信用担保手段维护自身的权益，在签订项目合同时，要求合作方明确项目合同担保人对项目实施担保，在一定程度上最大限度约束合作方，避免出现拖欠工程款、延期、增加工程量等问题。
        4.制定科学合理的规避项目合同风险措施
        首先回避项目合同风险，对于项目合作方来说，在对接单过程中，如果发现项目存在不确定性问题，或者项目存在潜在的风险，在这种情况下，要及时回绝，最大限度规避自身风险，在项目进行过程中，虽然这种方式比较消极，但是可以有效维护自身的利益。其次降低项目合同风险，在项目实施过程中，对于不想采取回避风险的项目一方来说，降低项目合同风险是一个必要的措施，常用措施就是加强自身管理，最大限度降低项目合同风险。最后转移项目合同风险，对于转移项目合同风险，主要发生在签订项目合同之后。在项目实施过程中，当项目一方面临风险，并且没有有效的措施来应对风险，在这种情况下，可以将风险向有能力抵御该风险的企业转移（如外包等），在风险转移过程中，不要遗漏风险，避免自己承担风险。
        5.对项目合同索赔加强管理
        在项目实施过程中，对项目合同索赔加强管理，在不受外界环境影响的基础上制定防范措施。如果合同双方关系人在行为上产生合同风险，通过索赔的方式可以有效降低自身的损失，对于项目合作双方来说，通过索赔可以减少经济利益损失。对合同索赔加强管理，这是项目参与方借助索赔维护自身利益的最佳方式。
        6.借助经济方式进行补救
        签订项目合同后，如果一些项目合同风险无法避免，在这种情况下，可以通过经济方式进行管理和控制。在面对项目合同风险时，这种方式对于风险承担方来说比较合理，而且比较有效。在项目实施过程中，如果拖延项目工期，导致工程量增加，进而引发风险，这时可以增加施工作业人员数量或直接增加人员费用。经济方式补救合同风险，不仅可以避免风险的发生，更重要的是可以维护企业自身的信誉。
        结语
        综上所述，在项目实施过程中，要想对合同风险进行控制和规避，必须深刻认识项目合同，正确看待项目合同的重要性，通常情况下，这是管控项目合同风险的基础。在日常工作中，要树立法律意识，学会用法律手段维护自身的合法利益。在履行项目合同时，需要对项目合同风险加强管理和分析，选择科学合理的方式应对合同风险，确保自身利益最大化。
        参考文献：
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        [3]陈永红.建设单位项目施工合同管理中的主要问题及对策分析[J].黑龙江科学，2013（1）1：192.