李强 周红
中国电建集团核电工程有限公司 山东济南 250102
【摘 要】：随着中国企业越来越多的走出去，国际EPC项目的索赔工作也越来越受到大家的重视。本文从索赔策划、索赔依据、索赔事件识别、索赔事件记录和索赔工期计算等几个方面，对工期索赔进行了探究，希望对走出去的企业能有所帮助。
【关键词】：国际EPC项目 P6 工期索赔
【引言】：“一带一路”战略正在持续推进，但受国际大环境和新冠疫情影响，海外项目面临更加复杂的风险，工期索赔将成为近期国际项目的常态化工作。
1.索赔策划
索赔工作贯穿于项目管理的全过程，是项目管理中的一项重要的日常工作，在项目部成立后，就应当成立项目工程变更索赔领导小组，由项目经理任组长，经营经理、总工程师任副组长，各部门负责人为组员，全面负责项目设计变更、索赔工作等日常工作。索赔小组成立后应制定索赔管理程序和相应的激励机制，充分调动全员的积极性，并加强培训，全员参与才能真正把索赔工作做好。
2.工期索赔依据
工期索赔的依据主要有:合同约定的工程总进度计划;合同双方共同认可的详细进度计划，如网络图、横道图等;合同双方共同认可的月、季、旬进度实施计划;合同双方共同认可的对工期的修改文件，如会谈纪要、来往信件、确认信等;施工日志、气象资料;业主或工程师的变更指令;影响工期的干扰事件;受干扰后的实际工程进度;其他有关工期的资料等。此外在合同双方签订的工程施工合同中有许多关于工期索赔的规定，它们可以作为工期索赔的法律依据，在实际工作中可供参考。因此做好过程资料的积累非常重要。
3.工期索赔事件识别
在工程实践中，承包人应紧密结合具体工程的合同条件，在规定的索赔时限内提出有效的工期索赔。不同合同条件下进行工期索赔时承包人的职责和程序是不一样的，一般合同中都规定了工期相应顺延的前提条件和程序。一般情况下属于下列任何一种情况引起的暂停施工，均为发包人的责任，由此造成的工期延误，承包人有权要求延长工期:
（1）由于发包人违约引起的暂停施工；
（2）由于不可抗力的自然或社会因素引起的暂停施工；
（3）其他由于发包人原因引起的暂停施工；
（4）增加合同中任何一项的工作内容；
（5）增加合同中关键项目的工程量超过专用合同条款规定的百分比；
（6）增加额外的工程项目；
（7）改变合同中任何一项工作的标准或特性；
（8）本合同中涉及的由发包人责任引起的工期延误；
（9）异常恶劣的气候条件；
（10）非承包人原因造成的工期延误。
4.工期索赔事件记录
发生上述事件后，各专业技术人员需按造索赔报告模板及时对事件梳理，形成简单的报告。索赔报告模板一般包括以下4个部分：
事件描述：对事件过程如实进行详细的描述，并提供邮件、信函、会议纪要、照片、视频等支持性文件。
造成影响：事件对我方费用和工期等造成的影响。
索赔依据：根据哪条合同条款，我方可以进行索赔。
我方诉求：我方索赔的工期及费用。
各专业技术人员只要认为可以进行索赔的事件，都可以按以上模板整理成简单的索赔报告，商务部索赔工程师和工程部计划工程师进行评估后认为构成索赔事件，再组织相关人员对索赔报告进行细化、充实，并就此事件对整个项目的影响由商务部工程师和计划工程师进行整体分析。商务工程师和计划工程师需加强对各专业技术人员的指导，提高大家识别索赔点的能力，要敢索赔、会索赔。
5.工期延误分析
在国际工程中，工期延误分析需要基于关键路径法进行分析，主要有6种:
实际与计划工期对比法（Asplannedvs.Asbuilt）
计划影响分析法（Asplannedimpacted）
影响事件剔除分析（Asbuiltbutfor或者 Collapsedasbuilt）
时间影响分析（TimeimpactAnalysis）
窗口分析（Windowsanalysis）
同期分析（Contemporaneousperiodanalysis）。
其中第一种方法不要求一定基于关键线路分析，后面几种方法都需要关键线路法进行分析。以上工期延误分析法中常用的有时间影响分析和窗口分析：
1）时间影响分析（TimeImpactAnalysis，TIA）
时间影响分析使用最多的一种方法。时间影响分析是通过分析在当前进度下影响事件对完工日期的影响，具体做法是将计划更新至当前进度，然后在其中插入代表影响事件的活动，比较插入影响事件后计划完工日期和原更新计划之间的差别，就是该事件对工期造成的影响。时间影响分析与计划影响分析比较类似，差别就在于前者是将进度更新到现在，而后者是对基准计划直接分析。
目前在工期索赔中或工期纠纷的解决中，普遍赞同在项目进展中一旦发生了延误，立即对其影响进行分析，也就是说，一旦发生了延误，承包商就立即向业主提交工期延误分析，而业主也需要立即严格根据合同对影响事件造成的影响进行判断，这样就可以避免当延误事件积累的越来越多时，对于各个事件影响的分析比较困难，而导致最后产生纠纷。时间影响分析恰好比较适合这种方式，它是一种事中分析，而不是事后分析，比较适合在延误发生时立即对延误的可能影响做出分析，特别适合对于单一事件或影响事件比较少时做出分析，而且其分析也比较简单，承包商在工程进展中就能够做出分析，不需要请专门的索赔咨询师。 因此，时间影响分析是目前被普遍认可的一种分析方法。
2）窗口分析（WindowsAnalysis）
当分析的周期比较长时，可以将其分解成多个时间段分别进行分析，这种方法称为“窗口”分析，每个“窗口”的时间长度可以根据情况有所不同，通常与计划更新的周期一样，比如在工程项目中每个月更新一次计划，那么“窗口”分析就也应该是将每个月作为一个窗口。在“窗口”分析中，基准计划定期更新是必须的条件。
使用窗口分析时，最有效的方法是采用时间影响分析，甚至将窗口分析作为时间影响分析的一种，称之为片段分析。
窗口分析可以按照以下的步骤来实施：
（1）确定用于分析的基准计划和更新计划，以及在基准计划中的完工时间和实际的完工时间。
（2）确定“窗口”的时间长度。
（3）列出在第一个计划中预计在第一个窗口中开始的活动。
（4）使用同期记录，识别第三步中的活动的实际开始结束时间。
（5）分析并确定每个活动的延误情况。
（6）找出导致每个延误的原因和责任方。
（7）确认第一个窗口的结束时的状态和下一个窗口的开始时的状态相同。
（8）重复以上第3-7步直到所有的窗口都分析了。
（9）计算整个项目的延误情况，并确认延误的各方的责任。
沙特吉赞项目就是采用的 “窗口分析法”来进行的工期延误分析。设定每三个月为一个窗口，然后将窗口内的事件插入P6计划中，进度计算后来看对整个项目工期的影响。
6.小结
虽然是有赔必索，但是一事一议会影响项目进度，也容易影响与发包人的关系，为避免过多的索赔处理，可本着“先干活，再算帐”的原则，针对合同执行中来断出现的各类索赔事件，不直如前所述要求赔偿，而是发出含有权利主张、责任划分等索赔意向的“可推定通知”，等项目执行到一定程度再进行“一揽子索赔”。国际项目一般半年或一年采用窗口分析法将期间内所有事件的影响进行分析，形成一份索赔报告，正式提交业主。
参考资料：
1.《项目规划和控制ORACLE-PRIMAVERA P6应用》 Paul E. Harris 著 孙然 译
2.《工期索赔》罗杰·吉布森（Roger Gibson） 著崔军译
3.《项目管理知识体系指南》 第六版 PMI（Project Management Institute），2017.