颜小平 赖燕娜 李燕
国家知识产权局专利局专利审查协作广东中心,广州，510513
摘要：高价值专利无论对一个公司还是一个领域来说都有非常重要的作用，但如何才能培育出高价值专利，是一个社会性的问题。本文，通过从一个公司的项目研究出发，完整的剖析了技术的发展，以及高价值专利产生的节点，以期为企业的项目研究或者专利申请提供一些思路的参考。
关键词：碱式盐 微营养 技术路线 高价值专利
Viewing the cultivation of high-value patents from the patent layout of MICRONUTRIENTS USA LLC
YAN Xiaoping,LAI Yanna,SUN Qian,LI yan
Patent examination cooperation Guangdong center of the tatent office CNIPA，guangzhou,510513
Abstract: High-value patents have a very important role for a company or a field, but how to cultivate high-value patents is a social issue. This article, based on a company's project research, completely analyzes the development of technology and the nodes of high-value patents, in order to provide some ideas for project research or patent application of the company.
Keywords: basic salt, micro-nutrition, technical route, high-value patent
引言
专利制度自诞生以来，就和经济发展有着千丝万缕的关系。高价值专利的产生在知识经济时代，其已经成为一种强大的商业工具，是企业研发和市场之间的自然链接，是企业实现价值和盈利的重要增长点，是企业建构商业视野的关键环节[1]。随着中国经济的高速发展，专利侵权案件的诉讼也越来越多，赔偿额度也是节节攀升[2]。在2018年的第十三届全国人大常委会第七次会议审议的《专利法修正案（草案）》中，也增加了对专利侵权的惩罚性赔偿制度，加大了对侵犯专利权的赔偿力度，法定赔偿额度从现行《专利法》规定的1万元到100万元，提高为10万元到500万元[3]。而实际的专利诉讼还经常会附带经济赔偿，医药领域的专利诉讼经常是以亿元为单位。但是所有的专利诉讼的基础，都至少有一个专利或者一组专利被侵权。而这些专利必然都是经过千锤百炼，无数次的无效申请但是依然屹立不倒的高价值专利。毫无疑问，所有的搞技术的公司都想拥有这类高价值的专利，但是如何才能获得这种高价值的专利呢？本文从一个美国的微营养公司的专利技术发展来从一个侧面分析高价值的专利应该具备的一些特点，希望能够对研究者提供参考。
一、美国微营养公司介绍
美国微营养公司（以下简称“微营养公司”）坐落在美国的印第安纳州，其属于美国Heritage集团（以下简称“Heritage集团”）的子公司。该公司自1992年以来，首先推出了碱式氯化铜产品，并取得了FDA的安全性的认证。在此基础上，该公司对碱式盐进行了深入研究，发现这种羟基微量矿物质，具有稳定好、吸收效率高等优点，由此开发了一系列碱式盐产品。
2004年4月，美国微营养公司在国内成立了一个合资分公司——华瑞东江微营养添加剂（深圳）有限公司，法人：FREDERICK.A.STEWARD, 东江环保股份有限公司是其股东之一。经营范围为：添加剂新技术研发，提供饲料领域的技术服务和技术咨询，从事饲料添加剂、化工原料、化工产品的批发、进出口。
美国微营养公司在2016年被荷兰泰高集团收购，增强了旗下的创荷美营养公司的实力。创荷美营养公司是荷兰泰高集团的一个业务分支，是一家在动物营养行业中全球领先的国际企业，主要业务包括：预混料、创新型特殊饲料、功能及营养性添加剂和相关营养技术服务等。
二、美国微营养公司技术发展过程
第一阶段：项目研究初期：
碱式氯化锌最早的专利记载是1954年的英国专利（公开号：GB753251A），其记载了碱式氯化锌作为植物生长的营养和杀菌剂。在随后的几十年时间里，碱式氯化锌主要的研究是将其应用在杀菌、化妆品、口腔护理、涂料加工等领域。而美国微营养公司基于市场需要，在1992年启动了一项研究更稳定的铜盐的研究，并于1994年申请了碱式氯化铜的发明专利（申请号：US19940214804A，公开号：US5451414A），在申请文件中申请人指出碱式氯化铜具有稳定性好、生物利用率高等特点，还提供了该碱式氯化铜的制备方法，指出通过该方法制备的碱式氯化铜的粒径比现有方法制得的要大。同时，Heritage集团向美国FDA提交了将碱式氯化铜作为饲料添加剂的建议，并被FDA认证为安全性好的原料。
第二阶段：项目研究中期：
值得一提的是，美国微营养公司在研究了碱式氯化铜后，进一步发现由于碱式氯化铜中含有一个羟基智能键，该智能键的存在使得在动物饲料和动物胃肠道中保持稳定，但是在肠道的下部能够被很好的吸收。因此，在1999年美国微营养公司针对羟基微量矿物质进行了专利申请（申请号：US19990452221A，公开号：US6265438B1）。其中就包括碱式氯化锌作为饲料中的用途，也记载了碱式氯化锌的加工制备方法，同时提及一旦碱性金属盐已从反应介质中分离出来，就可减小其尺寸或使其聚结，以提供适当大小的、适于与其他营养素混合以及适于饲料加工的颗粒。更重要的是提供能容易地加入到现有饲料加工操作和设备中且还足够细以便能与其他营养素均匀混合、并由此增强动物吸收的适当大小的颗粒形式的碱性金属盐。在一个具体实施方案中，该碱性金属盐的颗粒大小为约30微米至约300微米，更优选为约50微米至约100微米。
该专利作为美国微营养公司的在羟基矿物营养方面的核心专利（US6265438B1，申请号为US19990452221A），于1998年12月03日要求了临时优先权的保护，并于1999年12月1日正式申请。该申请在包括美国内的10个国家或地区进行了布局，包括美国、印度、巴西、欧洲、中国、加拿大、澳大利亚、西班牙、墨西哥、德国。
该专利最初的申请人为发明人STEWARD, FREDERICK A.，于1999年12月1日转让专利申请权给HERITAGE TECHNOLOGIES（传统技术）公司，2016年3月21日，由HERITAGE TECHNOLOGIES（传统技术）公司将专利权转让给其旗下子公司MICRONUTRIENTS USA LLC（美国微营养公司）。
第三阶段：项目研究后期：
美国微营养公司在碱式盐的基础上，想进一步开发更加稳定且利用率高的替代品，并于2008年申请了一篇（申请号：WO2007US83766，公开号：WO2008060898A3）关于氯化氨盐，以提供动物必需金属元素，所述氨盐具有式(NH4Cl)X·M(NH3)yClz，其中M是阳离子的基本金属，X为零或更大，Y为大于零，Z是至少2。该申请提供一种金属氯化铵盐，具有高度生物可利用性的，以增强动物的耐受性、生长、动物的健康和重现性，该微量营养素补充剂可以是对动物给药或者一种单一的补充或与其他营业成分混合或饲料。但是该专利并未在全球大面积的布局，仅在其本土美国有一篇专利申请（申请号：US20060559688A，公开号：US2008113063A），但并未实际推出产品。
虽然在US19940214804A和US19990452221A申请中，美国微营养公司都对产品的颗粒提出了改进方法和范围要求。但都未在权利要求中进行保护。在2011年，美国微营养公司提出了一项大颗粒制备方法的专利申请（临时申请号：US20110532402P，申请号：US201213605698A，公告号：US8802180B2），该申请要求保护一种微量营养素补充剂，其包含至少一种必需矿物质的碱式盐晶体，所述晶体与可消化粘合剂聚结从而形成可消化的聚结颗粒，其中所述晶体的尺寸为0.1μm至20μm并且所述可消化的聚结颗粒的尺寸为50μm至300μm。该申请，通过将微量营养素的晶体与可消化的浆体进行喷雾加工制成一定大小的颗粒，以使得产品无粉尘、自由流动，更便利地与各种饲料混合物混合。该专利在全球17个国家和地区做了布局，其中在包括美国、中国、澳大利亚、日本、欧洲、墨西哥等多个国家获得了专利授权。
美国微营养公司在2014年又提交了一项关于铜金属制备微量营养补充物的方法（申请号：US201414279731A，公告号：US9669056B2），该方法记载了由铜金属、盐酸和/或氯化铜中的一种及氧化剂通过反应以形成碱式氯化铜。虽然在前几篇专利中都提及了制备碱式氯化铜的制备方法，但是申请人为了改进方法，降低成本而且减少污染，对其加工方法做了进一步的改进。
总体而言，美国微营养公司在敏锐的发现了市场需要，并及时启动了项目研究，从1992年到2014年间，前后在碱式盐项目中申请了5件相关的专利，其中核心专利只有一件，但是很好的保护了公司的核心产品在饲料领域的龙头地位，也给其他竞争者挖了一道难以跨过的鸿沟。
三、总结与反思
在分析完微营养公司的所有碱式盐相关专利及其布局情况后发现，微营养公司是较早将碱式盐应用于饲料领域的公司，且在最早的专利申请中，已经意识到了颗粒对于产品的重要性以及加工方法对颗粒的重要性，但是并未对其写入权利要求，进行保护和引起足够的重视，因此，如果在最初申请专利时，就对产品的加工方法和颗粒的要求在权利要求中进行体现，那申请人的专利价值会更高。
在随后的专利申请过程中，申请人仅通过一篇专利对羟基矿物质进行专利保护，并没有形成多层次的专利保护和专利组合，一旦该核心专利被无效或者过期，则专利权人的利益无疑将受到威胁。
通过2011年的专利申请来看，微营养公司补充了颗粒制备及加工方法的改进的保护，但是由于其最开始两篇专利实施例中已经涉及到颗粒要求和制备方法，因此，其后续专利的保护范围较为受限，而且改进的幅度不是很大。因此，在专利申请过程中，尽量不要过多的透露与权利要求无关的技术方案，以防止一些有价值的技术方案被免费公开。
培育高价值专利的土壤来源于市场，根据笔者对国内检索发现，而近几年，中国国内在关于碱式氯化锌的制备方法方面的研究热度较高，因此，预期该领域还会有新的技术突破。而对于碱式氯化锌的颗粒专利申请方面，微营养的专利中大都有提及或者专门予以保护，而在国内，关于此方面的专利申请较少。因此，以满足市场多方面、多层次的需要，还有待更深入的研究。
总而言之，就专利的战略的应用，美国微营养公司毫无意义是成功的，但是其中也存在许多遗憾，我们希望能够剖析这么一个较为简单的技术公司的专利保护和发展过程以给我们其他企业提供一个范例也同时提供一面镜子，反思自己的问题。
首先，一个具有市场价值的专利也一定是来源于市场的需求，美国微营养公司的项目成立也是基于市场上需要一种更为稳定、利用率更高的饲料添加剂，进而在现有技术的基础上，进行研究，并进行专利申请。
其次，在项目研发过程中，基于初期的研究成果，进行机理研究，并获得了突破性进展，并在此基础上，进行专利申请、布局，而核心专利、高价值专利的来源也就在此过程中诞生，通过上述的核心专利的撰写方式，可以看出，其采用的是可选择的穷举的形式进行矿物离子和非金属离子的概况，通过这种形式，不但使得其核心的羟基得到保护，而且包含羟基的大部分形式的盐都被包括在内。这正是因为这个专利的存在，使得我们国内做这方面饲料研究的公司受到了巨大的阻力，因为所有的相关产品都无法绕开这个核心专利。虽然我们国内有些公司也存在侥幸心里做了相关产品的研究，而且投放到了市场，获得了很好的收益，可是最后却受到了该公司的侵权诉讼，花了好几千万的诉讼费用。
因此，通过上述的案例可以看出核心专利、高价值专利是需要尽可能保护较宽的范围，将研究成果尽可能的做到保护。通过该公司的核心专利的分析可以发现，其核心专利的技术特征都是采用可以多项选择的表达方式，进而使得其包含了多个并列技术方案，而且虽然后续的无效程序对其独立权利要求进行了无效，但是最终还是可以通过从属权利要求的进一步限定使得专利权得到维持。因此，从属权利要求中的优选技术方案也是需要精心构建。
再则，在项目研究后期，研究人员主要是将前期研究过程中一些并未进行保护的制备方法、颗粒度等进行深入研究，并申请专利，也对产品的替代品作了深入研究，并进行了专利申请。在项目的研究后期，通常专利产品的市场占有率已经非常好，但是如果不进行深入研究，做到将产品的细节部分进行做到更好，就很有可能被淘汰。而产品的更新换代是一个公司能够保持核心竞争力的唯一途径，因此，适时的进行新产品的研发也是进行高价值专利培育的必经之路。
最后，美国微营养公司的专利布局过程给了我们一个较好的启示，首先一个高价值的专利通常来源于市场的需求，当然这种需求有可能是当下的也有可能是未来的需求。而作为核心专利，其必须具有稳定、保护范围广、权利要求层次分明等特点，而具体的撰写技巧，根据领域的不同，可能也不能全面的概括。而后续的研发投入也是保持高价值专利寿命的有效途径。
参考文献：
[1] 白光清，医药高价值专利培育实务[M]，北京：知识产权出版社 , 2017年
[2] 宋健，知识产权损害赔偿问题探讨——以实证分析为视角，北京，知识产权，2016年
[3] 专利法修正案草案分组审议 委员建议进一步加大侵权赔偿力度，每日经济新闻，2018年
[4] 碱式氯化锌作为饲料用途专利预警分析报告, 广州中新知识产权服务有限公司,2018年