王超 王颖
国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心
摘要：在专利审查领域中，会遇到涉商领域的案件，而其中一部分案件涉及申请人为高校、科研院所、以及科研单位与公司的联合申请，针对此类申请，在专利库中通常不能获得较为相关的对比文件，通过以申请人、发明人或者高校为入口，可以检索到相关的对比文件，但是通常情况下，对比文件的公开时间会晚于本申请的申请日，此时，我们可以采用追踪对比文件的参考文献或者引用文献来获得较为相关的对比文件，如果对比文件因为时间或者技术构思等问题仍然不能使用，我们还可以采用关键词与申请人、发明人或者高校的联合检索找到相关的对比文件，本文通过几个案例分析涉商领域案件的追踪检索策略，以提高检索到相关对比文件的概率。
关键词：涉商；追踪；发明人；文献
一.引言
专利法第22条第1款的规定：授予专利权的发明应当具备新颖性、创造性和实用性[1]，而对比文件是判断发明是否具备新颖性、创造性以及实用性的关键，针对相关对比文件的检索显得尤为重要，检索的准确度直接影响着本申请是否可以被授权，而检索的效率也直接影响着审查的时效，因此，提高检索效率迫在眉睫。
在商业方法领域，有一部分案件属于高校、科研院所以及公司与科研单位联合发表的申请，通常，我们会采用在专利库或者非专利库中进行追踪检索[2]、关键词检索[3]、全要素或者块检索等，在未获得相关对比文件后，在转到非专利库中检索，在非专利库中检索也通常仅仅采用申请人、发明人或者高校为入口进行检索，当未获得相关对比文件便终止检索，但是上述检索策略会增加漏检的可能性，降低案件授权的稳定性。
对于涉商领域的高校或者公司与科研院校的联合申请，在非专利库中采用申请人、发明人或者高校为入口检索后，若获得相关对比文件，但是时间晚于本申请的申请日，可以通过浏览对比文件的参考文献或者引用文献；若获得的相关对比文件时间不可用、其引用的或者参考文献也不能使用，或者通过申请人入口未找到合适的对比文件，还可以采用关键词结合申请人、发明人或者高校的方式进行检索，可以增加获得相关对比文件的概率。
下面通过几个实例进行分析
二.案例分析
【案例一】：以发明人、申请人或者高校名称进行非专利库检索。
发明名称：一种电力月负荷趋势混沌组合模型安全监控预测方法
发明人：李某某
权利要求：一种电力月负荷的趋势混沌组合模型安全监控预测方法，其特征是所述方法依序包括如下步骤：A.电力系统每月用电量累计组成月负荷时间序列…G.剩余序列的相空间模型预测结果y1，加上趋势预测结果y2作为电力月负荷预测值，即y(t)＝y1(t)+y2(t)。
选择非专利库，通过“李某某”为作者进行检索时，发现涉及该作者的文章有17篇，通过筛选发现其发表的一篇期刊文章“电力月负荷的混沌趋势组合模型预测”与本申请相关，但是期刊文章中公开的内容与本申请相比，并未公开全部内容。由于作者属于高校学生，因此推断该期刊中的内容属于毕业论文中的一部分，在通过该作者进行追踪，检索到其发表的博士论文“电力负荷混沌特性分析及其预测研究”，且时间早于本申请的申请日，可以作为评价本申请新颖性的文件。在检索到相关期刊文章时，通过判断作者的属性，进一步检索其所发表的论文，可能会发现公开更为充分现有技术。
【案例二】：以发明人、申请人或者高校名称进行非专利库检索，追踪引用文献或者参考文献。
发明名称：基于多色集合层次结构的改进GA求解柔性车间调度的方法
权利要求1：一种基于多色集合层次结构的改进GA求解柔性车间调度的方法，其特征在于，包括以下步骤：1）建立柔性车间调度问题的数学模型；…3）选择相应的机床编码作为染色体的显性编码。
在CNKI数据库中，以申请人或者发明人为入口进行检索，通过检索作者发现相关对比文件“基于PST层次结构的改进GA求解柔性车间调度问题”但是由于对比文件的时间晚于本申请的申请日，因此不能作为相关对比文件。
由于检索到的对比文件与本申请非常相关，虽然时间不可用，但是其引用的参考文献大概率会出现能够评价本申请新颖性或创造性的相关对比文件，审查员仔细分析了引用的参考文献，发现其中文献[8]“基于多色集合的改进遗传算法求解多品种柔性调度问题”公开了本申请的绝大部分技术特征，且时间早于本申请的申请日，如图1所示，可以作为本申请的Y类文献。通过以申请人、发明人或者高校为检索入口检索到的相关对比文件，由于时间晚于申请日，导致文献不可用，通常进一步阅读其引用文献，由于其相关度高且噪声小，较高概率能找到相关对比文件。
图1 通过追踪参考文献获得对比文件
【案例三】：通过检索了解背景技术，以申请人、发明人或者高校为入口结合关键技术特征进行检索。
发明名称：基于地理空间传感网的土壤水分实时监测和即时制图方法
申请人：W大学
权利要求：基于地理空间传感网的土壤水分实时监测方法，其特征在于，包括步骤：S1，在待监测区域部署土壤水分传感器，…S3，远程服务器采用SOS服务接口从SOS数据库中查询并获取所需的观测数据。
对本申请进行理解，对于其中的关键技术，通过外网或者非专利库检索获得相关技术知识，针对本申请的“地理空间传感网”，通过外网进行检索，发现检索推荐的相关词条为“W大学、智慧地球小组、GIS Salon、”，发明人与申请人与本申请相吻合，推断该申请为发明人对应课题下的成果，如果有课题必然需要期刊或者论文作为支撑，因此，在CNKI数据库中以作者和关键词“地理空间传感网”为入口进行检索，检索到相关对比文件“地理空间传感网信息公共服务平台的设计与实现”，且公开时间早于本申请的申请日，在对比阅读后，发现其可作为评价本申请新颖性/创造性的文献。理解发明是通过不断检索，以加深对申请中的关键技术的理解，在此过程中，能够了解到对应技术的相关课题、课题对应的主持人、课题的名称等信息，在进行非专利库检索时，就会针对性的进行检索，结合关键技术特征，增加检索到相关对比文件的可能性。
三、结语
对于涉商领域内的高校申请、科研院所申请或者单位与科研院所的联合申请，由于大概率存在课题、论文、期刊等的支撑，同时非专利库可以提供论文、技术手册、书籍等对比文件，还可以为了解本申请的背景技术提供帮助，结合上述特点，在遇到该类案例时，通常在非专利库中进行检索，而采用追踪检索时获得相关对比文件的主要策略。在以申请人、发明人或者高校为入口检索到的相关对比文件，如果相关对比文件为期刊文献时，由于其是将最主要的技术进行公开发表，可能会导致部分次要内容未被公开，在此情况下，通常检索该作者发表的大论文，大论文中的内容是对众多内容的整合，因此，大概率找到能够评价新颖性或者创造性的文献。如果文献由于时间不可用导致不能作为相关对比文件，通常可以进一步阅读并分析引用的参考文献，由于文献与本申请的相关度高，其引用的参考文献与本申请的依然相关，同时减少了检索的噪声，提高检索到相关对比文件的效率。
参考文献
[1] 中华人民共和国国家知识产权局. 审查指南[M]. 背景：知识产权出版社，2010.
[2] 覃冬梅, 丁君军. 专利检索中的关键词扩展研究[J]. 中国科技信息, 2014(14).
[3] 赵慧, 杜秋雨. 参考文献/引用文献的追踪检索策略研究[J]. 中国发明与专利, 2015(2).