舒红芳 姚念
国家知识产权局专利局专利审查湖北中心
摘要: 本文通过介绍了CPC分类特点和分类思想，并以电机控制领域为例，介绍了新的CPC 查找表，结合典型案例分析了CPC分类号在实际检索中的应用，借此推荐审查员在实际工作中广泛使用CPC分类体系进行检索，提高检索效率，同时还应当将其与其他检索手段结合检索，降低漏检风险。
关键字：CPC 分类 IPC 电机控制 检索
引言
近年来，随着我国知识产权强国战略的发展和专利申请量的增加，对专利审查的数量和质量都提出了更高的要求。而检索是专利审查工作的基础。因此有必要对如何高效快速地检索进行更加深入的研究。在现有的分类体系中，国际专利分类体系IPC被广泛使用。此外，还存在ECLA，USPC，FI/FT等多种分类系统。然而每种分类体系都有其局限性，IPC更新速度慢，单一分类号下文献量巨大；ECLA分类准确，但是仅有部分的专利申请具有ECLA分类号；USPC设置复杂，并且采用功能分类，不易于推广； FI/FT作为日本专利局采用的分类体系，受到语言的限制不易全球推广使用。
2010 年10 月25 日，EPO 和USPTO 发布声明，宣布共同开发建立一个新的“联合专利分类体系”，简称CPC 分类体系。CPC 分类体系按照IPC 结构进行开发，以欧洲分类体系EC 为基础，融入UC 的成功实践。由于CPC 分类号分类位置准确、分类细致、分类号下文献量小等特点，利用CPC分类号表达发明构思或者部分检索要素，构建检索式，能够有效克服关键词表达不全、不准的缺点，大大提高检索效率和准确性。
一、电机控制领域CPC分类分析
科技发展日新月异的电机控制领域UA014，是电学领域中一个代表性的领域。该领域内IPC分类中条目众多。在H02P领域下，相对于IPC分类，CPC分类体系主要有以下几方面的特点：
（1）CPC新增细分较多
H02P中新增分类主要集中在H02P1/00、H02P5/00、H02P6/00、H02P7/00，H02P21/00、H02P23/00、H02P25/00、H02P29/00几个大组下，这几个大组也是专利文献较多的大组，并且每个大组都增加了十个以上的细分，H02P7/00下增加了94个细分，CPC细致的分类使得其相较于IPC有更强的针对性。
（2）新增“2000系列”
“2000系列”包括内嵌索引条目/细分2000分类号和垂直索引条目/垂直2200分类号。其中，内嵌索引条目/细分2000分类号：<2200系列的对ECLA或镜像ICO的进一步细分，垂直2200分类号是垂直存在的特定ICO码，“/”前的数字在200以上。在电机控制领域中，对于H02P5/00和H02P7/00分类号下内嵌2000分类号非常多，分别有69个和71个。新增的2000系列分类号将ECLA中的相关分类号在CPC中对应，对H02P5/00和H02P7/00大组下的检索有更强的针对性。
（3）新增7、8点组
对于IPC分类体系，最低的小组为6点组，且含有6点组的细分较少，对于CPC分类体系，下位点组有更多的细分，最多的有8点组，其中H02P7/00增加了14个5点组，15个6点组，7个7点组和2个8点组，体现了CPC分类系统的精准。
二、电机控制领域检索分析
在电机控制领域，特别是H02P领域的专利申请，由于IPC 分类不够细致，经常只能利用关键词进行检索，但基于关键词的检索会由于关键词选择不当、扩展不全面或难于表达而产生漏检。此时利用CPC 进行检索，往往能够迅速命中非常相关的对比文件。在开始检索之前，首先需要充分理解发明，找到准确的CPC 分类号，制定相应的检索策略，进而快速准确地查找相关的对比文件。获取准确CPC分类号主要有以下几种途径。
（1）根据对发明构思的理解，直接从CPC 分类表中查找
如果对于所属技术领域比较了解，对CPC 分类表比较熟悉，通过对发明技术方案的理解在CPC 分类表中直接查找适合的CPC 分类号，是直接也是最快的方式。
（2）通过分类员给出的分类号在CPC 分类表中查找
通过初审员给出的IPC分类号，在CPC 分类表中查看与该IPC 分类号对应的CPC 分类号的上下位点组，进而找到反映本申请发明构思的CPC 分类号。对于分类员已经给出CPC 分类号的申请可直接进行初步检索。
（3）根据关键词统计CPC分类号
如果检索前对本申请相关技术不太了解且初审给出的分类号不太准确，而无法直接在CPC 分类表中查找能够反映发明构思的准确的CPC 分类号，这种情况下，可以先使用表达发明构思的关键词进行初步检索，然后统计检索结果的CPC 分类号，再从统计结果中确定合适的CPC 分类号。
（4）从检索过程中的中间文件获得准确CPC 号在检索的过程中，经常发现相关对比文件具有CPC 分类号，利用这种中间文件获得合适的CPC 分类号也是一种非常有效的途径。
（5）根据同族获取CPC分类号
对于有外文同族的申请，参考外文同族给出的CPC分类号，充分利用这些已有的分类信息，根据发明构思找到准确CPC分类号是一种有效手段。
（6）根据平时检索的积累体会隐性分类规则，选择CPC分类号
由于EPO分类员在长期的分类审查实践中，有些领域逐渐形成了一些特殊的选择分类号的操作方法，并在领域内达成默契与共识，但这些特殊的操作方法却并不被分类表或分类定义记载，即形成为隐性规则。因而，在审查过程中，应注意积累分类规则，体会所属领域是否存在特定的隐性分类规则，根据平时的积累查找CPC分类号。
参考文献
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[3]张丽，张晓红.浅谈专利文献CPC分类过程，2016年专利文献研究增刊，2016年：40-46.