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建筑工程招投标的风险管理方法浅议朱孟昊

发表时间：2021/4/30 来源：《基层建设》2021年第1期作者：朱孟昊

[导读] 摘要：在市场经济快速发展下，我国工程项目类型以及数量急剧增加，在提高资源利用率、节约成本、保障项目质量方面，招投标发挥着重要作用，成为项目建设主体选择城建单位的主要途径。

        阿勒泰地区行政服务中心新疆维吾尔自治区阿勒泰市 836500
        摘要：在市场经济快速发展下，我国工程项目类型以及数量急剧增加，在提高资源利用率、节约成本、保障项目质量方面，招投标发挥着重要作用，成为项目建设主体选择城建单位的主要途径。在工程中想要有效实现工程招投标工作的顺利实施，就必须要针对工程具体情况进行合理分析，积极找出工程中存在的问题并实现建筑工程招标采购阶段的合理管控。
        关键词：建筑工程；招投标；风险管理
        引言
        招投标是工程建设领域应用最为普遍、最为常见的市场交易方式。但是招投标涉及工程决策、勘察、设计、施工、监理、材料供应等许多方面，若管理不当就会引发风险，导致各参与方利益受到影响。所以，为了提高建筑工程招投标管理水平，杜绝管理风险，相关单位应深入分析其中存在的风险，并采取有效地预防措施。
        1招投标的定义
        建筑工程项目的招标活动通常是建设单位通过招标公告及招标文件的方式，将拟招标工程的承包范围、技术标准、质量及工期等要求告知潜在的投标单位，按照法律法规的要求吸引符合招标资格条件的承建商进行投标，并依法根据评审原则确定合适的中标单位；建筑工程项目的投标行为通常是符合招标资格条件的承建单位按照招标文件要求编制投标文件，并依法取得中标资格。
        2建筑工程招投标中存在的风险
        2.1准备阶段的风险
        招投标准备阶段的主要工作就是优化设计、准备资金、选择招投标方式、编制招标文件等。其中存在的风险包括：第一，公共关系风险。第二，技术风险。第三，社会环境风险。第四，决策风险。
        2.2实施阶段的风险
        招投标实施过程包括发布招标公告、资格预审、发布招标文件等。这一阶段的风险主要产生于资格预审环节，且投标方造成的风险更多。其中存在的风险主要体现在以下几个方面：第一，围标风险。第二，投标文件风险。第三，认知风险。
        2.3定标签约阶段的风险
        定标签约阶段产生的风险主要来自合同签订阶段。具体来说其中包括以下风险。（1）竞争风险。（2）执行风险。（3）合同本身风险的防控。（4）合同履约风险。（5）工程索赔风险。
        3建筑工程招投标的风险管理方法
        3.1准备阶段风险管理方法
        （1）在优化设计方面可采取：招标方要加强对设计单位的筛选、考察，评比投标企业的综合能力、资质、实力从而筛选出最佳的设计单位；针对设计单位建立激励机制，对提出降低成本方案的设计人员进行奖励；改变传统轻设计、重施工的理念，组建专家对设计方案进行论证，从而规避设计带来的风险；要求设计单位进行项目可行性研究，提出有效地修改意见进行设计深化，无法深化的设计也要提前预留估价空间，并实施限额设计，强化工程成本管理。（2）招标方要在招标方式方面要对公开招标、邀请招标等方式进行区分，并灵活应用风险规避、缓解措施控制风险。如针对非政府投资工程项目，且不易产生造价风险的项目可采用邀请招标+无标底成本评标的招标方式，从而规避工程质量风险，控制结算价格。若是易产生造价风险的项目可采取邀请招标+无标底最低合理报价的招标方式；针对政府投资项目，应采用公开招标方式或是在此基础上针对资质好、信誉佳的企业邀请招标。（3）招标文件编制方面的风险预防。

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如招标方应针对核定合同价格时，工程数量难以确定的工程建设项目，采用固定单价合同，从而使工程承包人承担工程单价风险，工程招标方承担工程数量的风险；完成招投文件编制后，应当组织专家对其中非通用条款进行反复论证。（4）投标方要树立风险意识，并充分应用自身实力、谋略获得竞标，防范风险。如搜索项目资料，分析其中风险决定是否投标；进行实地考察，深化风险分析；研究招标文件，积极参加答疑会，进行风险管理规划，制定风险转移方案；投标前风险规划应与投标文件内容相贴合，并针对其中的风险进行据理力争，优化合同条款。
        3.2实施阶段的风险的管理方法
        （1）规范资质审查。招标方提出的资格预审条件应当是公平、公正的，不存在会限制其他投标方的特殊条款。考虑到投标方资质、信誉等情况不一，招标方在整个审核过程中应深入调查投标方的专业能力、组织机构建设、信誉、工作人员、资金周转是否流程等，充分确认投标方的资质。同时，还要注意：①结合实际实情况灵活选择调查方式。如到现场调研、网络搜索等。②对投标方是否存在挂靠行为、合作关系进行严格审核，从而有效排除隐形合作关系，并限制统一系统范畴内的投标单位数量，尽可能地杜绝围标现象。也只有这样才能尽可能地避免不正当竞争行为，保证投标质量。（2）招标方应优化招投标方式，尽量选择资质好、信誉佳的投标方参与投标。如可采用公开招标、邀请招标方式，杜绝招标方式应用不当带来的招投标风险。（3）招标方还应详细审查投标文件，并将其与标底放置在一起进行详细比对，若有必要还可列出投标单价进行横向比较，以此确定投标方报价的合理性。一旦发现不合理情况，招标方可拒绝投标，并宣布投标文件作废。（4）招标方还应将自身需承担的风险费用纳入综合单价中。如对于市场所带来的材料、燃料价格风险，应提前在合同中进行约定，以此规避风险。
        3.3定标签约阶段的风险管理办法
        3.3.1标方可采取以下措施
        （1）应强化招投标管理，从源头控制合同风险；在合同谈判阶段，要对合同条款进行逐条分析、研究，并反复沟通、交流消除其中的风险；尽可能地应用合同示范文本，编制与建筑工程实际相符的合同文件。（2）强化合同履约管理，确保施工合同能有效落实；对于可预见的风险可下发风险控制文件，并及时进行跟踪从而尽可能地避免风险发生。（3）重点进行索赔风险预防。在这一阶段业主应当发挥出主动性，制定一些积极的风险防范措施。尤其是要书面形式呈现出这内容，并客观准确地表述出来，以免存在歧义字句导致后期索赔。
        3.3.2投标方可采取以下措施
        （1）投标方可组建专业的评审小组，对所签订合同进行专业评审，从而进行风险限制、转移，确保双方能合理承担风险；深入研究相关免责条款，完善合同条款，以免招标方推卸法律责任；提前进行合同风险分析，并制定相应的风险控制措施。（2）拟定合同中应确保合理索赔条款的有效性，并注意以下索赔事项：树立索赔意识，积极开展索赔风险管理；及时进行索赔，以免索赔超出期限，导致招标方拒绝索赔，自己的合法权益无法得以保障；施工过程中要做好各种索赔资料的收集、整理工作，从而在发生实际索赔时能及时、完整地提供各种索赔资料。（3）转移风险。具体还可将其分为非保险转移、保险转移。其中非保险转移是指将项目风险转移给非保险人的对方当事人。保险转移是指合同风险承担方通过购买保险，从而将本该由自己承担的风险转嫁给保险公司，以免自己出现损失。如总承包商可利用银行、担保机构服务企业合作推出的招标贷，合理转移风险。
        结束语
        招投标是建筑工程项目实施的前期工作，受客观、人为因素的影响非常大很容易出现风险。所以，在市场经济体制条件下应深入分析建筑工程招投标环节中的风险，并制定相应的预防措施，有效保障各方利益，促进建筑工程的顺利开展。
        参考文献：
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        [2]张付领.建筑工程项目招投标的风险管理方法研究[J].中国住宅设施，2020（2）：88~89.
        [3]封文亮，王殿英.建筑工程招投标的风险管理研究[J].住宅与房地产，2019（28）：39.