何旭
航空工业哈尔滨飞机工业集团有限责任公司，哈尔滨，150066
摘要：系统的内审及回复流程，加强过程控制，促进了产品质量，推进了公司的体系运行，为提升公司形象，扩大国际合作，起到了积极而深远的作用。
关键词：NADCAP 内部审核 专项审核 审核报告
Nadcap为国家航空航天和国防合同方授信项目，它是一个专门对航空航天工业的特殊产品和工艺进行认证的体系。其宗旨是以通用的第三方认证解决方案代替各自对供应商进行重复的特种工艺复查认证，以有效地降低其供应商发展成本和潜在风险。Nadcap外审前进行系统的内部审核管理能让各单位提前熟悉外审流程，减少外审问题的数量和通过认证所需时间。同时通过完善外审回复流程，会让回复工作更加流程化、系统化，这将极大的加快外审问题的回复工作和增加获得延期奖励的机会。
一、成立审核队伍进行内部审核并形成审核报告
为了规范NADCAP特种工艺认证的管理与控制流程，确保顺利通过各专业现场认证及不符合项整改，保持各专业NADCAP证书资质。特编制《NADCAP特种工艺认证管理程序》，落实各单位的职责与要求，明确Nadcap审核流程，规范NADCAP特种工艺认证的控制。对NADCAP特种工艺认证进行体系化管理。
由专职审核人员及工程、理化、计量、检验等相应专业技术人员成立专业审核队伍，审核前按各自负责的领域对检查单进行相应的分工，使得检查工作能更全面、高效的落实。同时公司定期会组织相关工艺人员参加PRI组织的培训课程，PRI定期会在网站公布培训计划，认证单位可根据需求参加相应专业培训。
NADCAP专项审核，改变了以往专项审核只进行现场审核，不针对过程所涉及的质量体系文件进行审核。
审核组按分工进行NADCAP内部审核并形成审核报告，外审时负责PRI现场审核，审核结束后指导车间对不符合项进行整改。
除提供审核报告外，近几年因提供PRI工艺文件资料等错漏问题频发，特对工艺文件清单进行文件管理，履行审校、审定、标审、批准流程，对文件清单进行受控管理，避免主管工艺员在识别Nadcap专业规范时产生因人为原因造成的规范遗漏。
二、建立外审回复流程
责任单位自不符合项下发之日起，须在15个日历日完成第一轮整改回复材料，完成NADCAP不符合项报告，整改回复未通过时将进入下一轮回复，第二、三、四轮整改回复周期为7个日历日。当回复日期超期时，超期天数会累加，但累计超期时间不超过30天，认证单位在规定的时间及回复轮次要求内未完成不符合项的整改将导致NADCAP审核失败。因此高效的回复流程是会是NADCAP顺利通过的关键因素。
1、明确回复要求
不符合项回复包括：立即纠正措施、根本原因分析、预防在发生采取的措施。其中立即纠正措施、预防在发生采取的措施是企业日常质量管理中非常重要的质量控制措施，了解其准确的定义明确其中的区别才能实现准确的回复。他们的主要区别有：
（1）定义不同
立即纠正措施：为消除已发现的不合格所采取的措施。
预防在发生采取的措施：消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。为消除潜在的不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。
（2）目的不同
立即纠正措施：针对不合格的处置。例如，瓶子倒了，将瓶子扶正。
预防在发生采取的措施：消除已发现的不合格的系统原因防止不合格再度发生；例如，瓶子倒了，把瓶子固定，防止它再次发生倾倒。
（3）对象不同
立即纠正措施：已发生；不合格，只是“就事论事”。
预防在发生采取的措施：已发生；潜在但未发生，潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因，是“未雨绸缪”、“防微杜渐”。
（4）效果不同
立即纠正措施：是对不合格的处置，不涉及不合格工作的产生原因，不合格可能再发生，即纠正仅仅是“治标”。
预防在发生采取的措施：可能导致文件、体系等方面的更改，切实有效地纠正措施由从根本上消除了问题产生的根源，可以防止同类事件的再次发生，因此就此项措施为“标本兼治”。
2、完善不符合项整改流程
（1）成立基层单位纠正措施小组。不符合项的整改工作不是由一个人完成的，而应是一个团队，因此流程的第一步就是组建一个整改团队。由团队领导者带领团队成员集思广益共同完成从识别到分析最后解决问题的过程。
（2）团队领导者组织确定本单位需要采取纠正措施与预防措施的质量问题，分析不合格原因，针对产生的不合格的原因确定是否存在另外的不合格品，若存在则应采取进一步的纠正措施。
（3）整改单位应对不符合项采取全面、完整的纠正措施，并在不符合项回复时对纠正措施进行清晰简洁的描述。
（4）纠正措施与预防措施的制定，应在彻底查清质量问题的根本原因，分清问题的性质及特点的基础上进行。
（5）根本原因分析方法
根本原因分析是一种结构化的问题处理法，采用系统的原因分析工具能加快原因分析的过程，具体分析方法如下：
鱼骨分析法，又名因果分析法，是一种发现问题“根本原因”的分析方法，其特点是简捷实用，比较直观。现代工商管理教育如MBA、CEO必读12篇及EMBA等将其划分为问题型、原因型及对策型鱼骨分析等几类先进技术分析。鱼骨分析法是进行因果分析时经常采用的一种方法。
使用鱼骨分析法的主要好处在以前两个方面：
①帮助思考结构化。一层层退刀层次分明，不再是散落的点。
②找到本质原因。抽丝剥茧，深化问题原因，找到解决方案。
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图1 鱼骨图
5Why法，又称“5问法”，也就是对一个问题点连续以5个“为什么”来自问，以追究其根本原因。虽为5个为什么，但使用时不限定只做“5次为什么的探讨”，主要是必须找到根本原因为止，有时只要3次，有时也许要10次。5Why法的关键所在：鼓励解决问题的人要努力避开主观或自负的假设和逻辑陷阱，从结果着手，沿着因果管理链条，顺藤摸瓜，直至找出原有问题的根本原因。
实施方法：5Why从三个层面来实施
①为什么会发生？从“制造”的角度。
②为什么没有发现？从“检验”的角度。
③为什么没有从系统上预防事故？从“体系”或“流程”的角度。
每个层面连续5此或N次的询问，得出最终结论。只有以上三个层面的问题都探寻出来，才能发现根本问题，并寻求解决。
（6）提供客观证据
与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息。
指在纠正和纠正措施实施过程中产生的证据，其能够充分表明所承诺的纠正和纠正措施已得到落实，并达到了预期目标；客观证据可能是：图表，修订程序草稿，质量记录，以及培训记录等。
在将客观证据回复给审核员之前，各单位要自我进行评估，验证客观证据的符合性，以保证回复的质量及有效性，要证明已经完成了计划中要完成的工作，并要有客观证据予以证明。
三、结语
通过形成系统的内审及回复流程，提高了不符合回复的速度、同时降低了外审问题的产生， PRI认证机构也将视问题数量及回复周期情况对供应商做出延长审核周期的奖励，这也将大大降低供应商审核费用。同时通过加强过程控制，促进了产品质量，推进了公司的体系运行，为提升公司形象，扩大国际合作，起到了积极而深远的作用。
参考文献
[1] 徐建斌.冯桦. 质量管理体系审核的量化评价研究. 中国质量认证，2012.4期
[2]吉世强.江镇.质量管理知识普及读本.中国航空综合技术研究所，2004。
[3] 秦振友.质量管理与审核.青岛:国海洋大学出版社,2012。