云南驰宏锌锗股份有限公司会泽分公司 云南曲靖 655000
摘要：所谓上市公司指的是其股票可以在证券交易所进行交易的公司，股票上市制度改变之后，越来越多的企业进入证券交易所进行上市。由于上市公司的股票是针对公众进行交易的，所以上市公司要对这些小股东们负责，做到经营和财务透明公开化。这就要求上市公司的员工有着更高的法律道德意识以及更高的专业素养能力，在对上市公司人才进行培养的时候，要注重提升其合规意识和履职能力。
关键词：上市公司；人才培养；合规意识；履职能力
前言
强化对现有上市公司监事和高级管理人员的教育和培训,增强他们的守法合规意识和履职能力具备重要意义。[1]上市公司因为可以在证券市场进行股票交易，所以相较于普通公司来说管理结构更为复杂，对管理人员和员工的要求会更高。另外，上市公司涉及到股票交易，所以要对购买本公司股票的股东们负责，这就要求上市公司具有极强的法律意识和合规意识，既要遵守我国相关法律，又要遵守股票市场的规定和制度。因此在面向上市公司人才进行培训的时候，合规意识和履职能力是培训的重点内容,提高员工的案件防范意识,业务管理能力,风险防范技能,建设合规文化对企业的稳健发展具有十分重要的意义。[2]
一、上市公司对管理层人员的要求
1. 专业素养要求
在我国，企业只有符合资本市场的要求才能向证券市场提交上市申请，在上市申请的过程中，企业需要向审核部门提供财务信息资料、招股说明书等等一系列的关键资料。但是这些资料并不是企业内部整理和提供的，而是从外部聘请会计师事务所、律师事务所或评估机构等部门进行整理和审核之后才能提交的。企业在通过证券市场相关部门的审核之后，才能被允许上市。企业上市之后，证券市场对其也是有要求的，要求其做到财务信息透明公开，提供及时；有关经营信息也要进行及时、真实、完整的披露，要面向公众提供及时、真实和完整的信息，避免披露不真实或是不完整的信息，误导公众进行投资。在上市公司的管理机构中，董事长是第一责任人，负责整个公司的统筹和安排；而公司财务和运营信息的组织和公布都是由董事会秘书来安排和实施的。
2. 法律道德要求
法律对于上市公司的管控是非常严格的，证券市场对上市公司也有着非常严格的要求，并会根据当时社会的实际情况，对相关制度和规范做出调整，上市公司的所作所为一定要在法律和规章制度的范围内进行，不能有逾越或违反的行为发生。上市公司的重要管理工作内容之一就是协调好与投资者之间的关系，以及更加公开化和透明化的面向公众提供公司的相关信息。上市公司向外公布财务数据或其他相关信息的时候要保证信息的真实性原则和完整性原则，不能只披露乐观的部分，也要披露悲观和有风险的部分。如果企业的运营或财务遇到了重大问题，一定要及时披露完整的信息，让公众了解到企业运营的真实状态，不能披露局部或虚假信息，欺骗投资者为企业买单，隐瞒信息的行为既是不道德的，也是不合法的，情节如果严重的公司负责人会受到严重的处罚，甚至会受到刑事处罚。所以上市公司的相关管理人员一定要提高自身的法律道德意识，做好上市公司的管理工作，力求公司信息披露的真实化、完整化，改善和协调好公司与投资者之间的关系。
二、上市公司管理人员的责任和义务
社会和经济一直在发展，资本市场也一直发生着变化，所以上市公司的管理人员也应当重视对管理人员的培训，需要定期组织或参加相关的培训，提高自身的合规意识及履职能力。在上市公司的管理过程当中，懂事、监理和高级管理人员在其中发挥着重要的作用，因此上市公司对他们的要求要更高，更专业。资本市场能够给上市公司带来优质的现金流量，使公司能够拥有充足的资金进行更好的发展，但公司管理人员只有做好意识合规、专业能力过硬，才能利用好资本市场。
1. 董事长的责任和义务
董事长是上市公司的领导人物，是公司的核心力量。上市公司对董事长和总经理级别的要求是非常严格的，他们的责任包括及时了解国内外资本市场的基本情况，做到对外公开、透明、完整、真实的公布上市公司财务数据或其他相关信息；上市公司董事长还要对整个公司付法律责任、行政责任、民事责任、刑事责任及社会责任等。
2. 董事和监理的责任和义务
董事和监理是上市公司上市业务的主要管理者，他们肩负的责任是要明确如何在合规范围内执行资本运作，以及如何做到把公司信息及时完整的披露给公众，既要对上市公司负责也要对全体股东负责。董事和监理都需要具备极强的合规意识以及过硬的履职能力。
3. 财务总监的责任和义务
财务总监负责着上市公司所有资产的管理，他们主要负责对公司的资产进行统计和保管，并向管理者提供真实可靠地财务数据和信息，方便管理者依据财务数据做出管理决策。上市公司的财务总监要做到向有关部门提供真实完整的财务数据，同时对公司内部的财务运作进行负责，保证工作在法律和制度允许的范围内进行，不得弄虚作假。
4. 董事会秘书的责任和义务
董事会秘书属于行政岗位，负责公司的综合管理工作，在上市公司中起到统筹管理和组织的功能。公司信息的披露工作主要是由董事会秘书来负责的，所以要求其具备较高的财务、资本和运营等综合素养，还要具备较高的法律意识。
三、上市公司人才培训的实施
培训是一种常见的学习手段，通过培训可以提高管理人员的专业能力及法律意识，在上市公司定期组织人才培训是非常有必要的。
1. 有计划的对人才进行培养
“人不学不知道”，没有人的知识和认知是与生俱来的，都需要后天进行学习和积累，上市公司的管理人才需要具备较高的专业和合规素养，只有通过培训他们的相关意识才能加强，因此企业需要有计划对人才进行培训和培养。一，人才培训的目的是为了让人才及时的了解国内外资本市场的现状以及对本公司的各种影响；二，人才需要及时的掌握与资本市场有关的政策和法规的实时变化，及时了解新的法律法规，避免出现管理实务；三，明确公司各阶层管理人员的权益、责任与义务，使各阶层的管理人员做到各负其责、发挥所长，为上市公司的管理和发展做出更多的贡献；四、提升上市公司管理人员的法律意识，使其明确在法律规范内进行公司管理的好处，以及违反法律的严重后果，使其在管理公司的过程中严格的遵守法律。
2. 提升人才的专业能力
近年来,越来越多的企业强化合规管理防范合规风险.[3]专业能力对于上市公司的人才来说是非常重要的，如果人才具备了很高的合规意识，就不会做与法律和法规相抵触的事情，这是人才的基本职业规范和道德。但是人才光具备合规意识还是远远不够的，还需要具备足够的专业能力才能把公司管理的更好。过硬的专业能力能够支撑着人才在自己的岗位上做出更加出色的成绩，他们只有对自己的岗位和职责有正确的理解和认识，才能善于对本职工作进行学习、观察、分析和总结，才能发现其中的问题，并利用自身的专业素养解决工作中发生的问题，提高自身工作效率，为企业节约人力时间和成本。对于上市公司来说，提升管理人员专业能力非常重要。
如公司董事长和总经理应当有计划的组织和参加培训，及时了解国内外资本市场的现状以及发展趋势，并及时了解最新政策和法规的变化，提升自身资本认知能力等等，以便更好的管理公司。监理及财务人员等则应该通过参加培训提高自身的统筹管理能力及财务管理能力等。
3. 合理组织内部培训
上市公司的内部培训是由公司自行组织的，由公司内部的专业人员或是从企业外聘请的专业人员对公司管理人才进行培训的活动，定期的企业内部培训能够提高人才自我进步的积极性，还能为人才的进步提供学习途径，对于提升整个企业的活力和能力来说都是非常重要的。
4. 积极参加外部培训
外部培训指的是在企业之外的场所或机构进行的相关培训，人才通过参加外部培训能够学习和了解到公司内部培训所没有涉及到的内容，填补自己的知识体系缺口，使自身专业能力得到进一步的提高。
结语：上市公司涉及到股票的交易，需要面向公众提供正确、真实、完整的财务信息及运营信息，不能隐瞒该披露而未披露的信息，也不能随意披露未经证实的信息。管理好上市公司需要人才具备较高的合规意识和履职能力，公司应当重视对人才的培训，提高他们的综合能力。
参考文献
[1] 张经明. 强化上市公司人才培养 着力提升合规意识和履职能力[J]. 中国培训, 2015(7):58-59.
[2] 强化企业上市合规性的内控现状反思及对策探讨[J]. 卷宗, 2019, 009(015):173.
[3] 王志乐. 强化合规经营意识 促进企业持续发展[J]. 新产经, 2018, 000(009):P.14-16.