上海友为工程设计有限公司 上海 200093
摘要：客观、科学、系统、全面的预测和分析，制定风险应对策略和预案措施，能有效规避、预防和控制河道整治工程实施过程中及运营期可能产生的风险因素。本文根据河道整治工程的特殊性，以苏州河整治工程为实例建立了具有针对性的风险分析评估体系，并对风险发生机理进行研究，在风险因素的识别、估计和评判的基础上，科学、全面地提出风险防范化解措施，可进一步提升河道整治类项目社会稳定风险分析技术水平，完善社会稳定风险评估机制。
关键词：社会稳定风险分析；河道整治工程；指标体系；评估机制
为预防重大工程引发社会冲突，我国自2006年开始探索建立社会稳定风险评估机制[1]，目的是维护社会稳定，确保项目的顺利实施。尤其重大水利工程在项目决策阶段，往往涉及移民、征地拆迁、物质及生态补偿等专项工作，其建设规模大、工期长、投资高、涉及相关利益方多，具有固定性、一次性及不可逆性等特点[2]，对周边生产、生活以及生态环境往往具有扩散和长期影响，一旦处置不当就可能引发社会矛盾，影响和谐社会发展[4]。基于此，本文以苏州河整治工程社会稳定风险分析为实例，对社会稳定风险评估机理、因素、估计与评判等问题进行探讨。
1苏州河整治工程社会稳定风险评估指标体系的构建
从项目全寿命周期与政府、民众意愿等角度，分析建设项目可能带来的风险因素，结合苏州河整治工程的自身特征，客观反映项目面临的各风险因素程度，建立项目社会稳定风险评估指标体系，以系统、全面兼顾各项风险因素间的内外部联系。
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图1 社会稳定风险分析评估体系
2苏州河整治工程社会稳定风险特征及发生机理分析
2.1特征分析
苏州河整治工程岸线总长40.36km，共涉及上海市长宁、普陀、闵行、青浦和嘉定五个辖区，工程建设关乎国计民生，对经济、社会生活、文化、生态环境有着深远影响，其本身具有周期长、占地规模大、投资成本高等特点。苏州河作为黄浦江支流中唯一一条流经上海市中心城区的河道，两岸都是建成区，城市化程度很高，人口密集度很大，也因此涉及利益方众多，具有极高的社会关注度。
2.2社会稳定风险发生机理分析
苏州河整治工程的规模大、相关利益方多等特征决定了河道整治工程社会稳定风险相比其他风险具有影响范围更广、影响时间更长、影响程度更深、利益关系更加冗杂、复杂性更高等特征[5]，因此易成为风险发生源。在项目建设存在的客观风险因素，包括环境、交通、人员以及土地征用、房屋拆迁等，使得人民群众的主观因素对客观风险因素进一步“加工”，产生“邻避效应”，从而强化民众对风险的认知，引发民众提出更多、更高的自我利益诉求。此外，在信息舆论的传播效应下，极易诱导民众自发或被动发声，严重时或将出现围堵施工现场、围堵党政机关、非法集会游行、集体闹访、挂横幅等不良行为发声，严重危害社会秩序，引发社会稳定风险，进而影响工程项目推进。
3风险因素的识别、估计和评判
3.1风险因素的识别
项目风险因素包括直接风险因素和间接风险因素，并可能存在叠加效应而加大风险程度。根据《上海市重点建设项目社会稳定风险评估报告编制指南》，项目风险因素一般可分为政策规划和审批程序、土地房屋征收补偿、技术经济、生态环境影响、项目管理、经济社会影响、安全卫生、与社会互适性8大类，风险因素52项。苏州河整治工程识别出33个风险因素，结合项目特点和类似项目经验，归纳出以下主要特征风险：
（1）临时借地范围内土地和房屋补偿工作可能引发的风险；
（2）因项目建设引发的带征风险；
（3）施工期交通组织不当引发的风险；
（4）施工期对沿线环境影响引发的风险；
（5）施工汛期突发事件对沿线农田、村庄影响引发的风险；
（6）项目相关的绿化迁移或保护可能引发的风险；
（7）项目竣工初期生态恢复及借地还地、还路不及时引发的风险。
3.2风险因素的估计与评判
基于河道整治工程风险机理、特征及风险识别结果，采用主观概率专家估计法、风险概率—影响矩阵法、风险综合评价法等风险分析评估方法，以定性与定量相结合、综合性与技术性相结合的方式，分析估计风险发生的概率和风险影响的程度、评判风险等级。
3.2.1主观概率专家估计法
主观概率专家估计法是通过对风险事件发生的概率做出主观估计，以此作为风险事件概率结论的一种定性分析方法。其主要程序是：
（1）根据需要调查问题的性质，聘请熟悉该风险因素现状和发展趋势的专家、有经验的工作人员组成项目组。
（2）调查某一变量可能出现的状态数或状态范围和各种状态出现的概率或变量发生在状态范围内的概率，由每个工作人员独立用书面形式反映出来。
（3）整理项目组成员的意见，统计成员意见的期望值和意见分歧情况，反馈给项目组。
3.2.2风险概率—影响矩阵法
根据判断的风险发生概率等级和风险影响等级，运用风险概率－影响矩阵对单个风险因素进行分析，判定其风险等级。矩阵以风险因素导致风险事件发生的可能性为横坐标，以风险因素导致风险事件发生后产生的负面影响大小为纵坐标，发生概率高且负面影响也大的风险因素位于矩阵右上角，发生概率低且影响也小的风险因素位于矩阵左下角。
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图2 社会稳定风险因素矩阵图
3.2.3风险综合评价法
项目整体风险程度的评判，可采用风险综合评价法进行评判，其主要步骤：
（1）建立项目综合风险指数计算表。在单因素风险分析的基础上将评判确定的主要特征风险全部列入表中。
（2）确定每个单因素风险的权重。根据统计结果或利用专家经验，对每个单因素风险的重要性及风险程度进行评估，采取相应的方法确定每个单因素风险的权重并进行归一化处理[6]。
（3）给每个单因素风险赋值。根据单因素风险程度评判方法评判的每个单因素的风险程度，采用0.04~1.0标度，分别给微小、较小、一般、较大和重大5个等级赋值。
（4）计算每个风险因素的风险指数。将每个风险的权重系数与等级系数相乘，所得分值即为每个风险因素的风险等级指数。
（5）最后将风险指数计算表中所有但因素风险的风险指数相加，得出整个项目的综合风险指数见表1。
表1 项目综合风险指数计算表
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（6）根据项目综合风险指数的计算结果，评判项目的风险程度，分值越大，项目的风险程度越高。
3.2.4风险等级综合评估结果
经综合分析，苏州河整治工程综合风险指数为0.486，风险等级评判为B级，可能的表现为部分群众对项目建设实施有意见、反应强烈，易引发集体上访、请愿、极端个人事件、媒体负面舆论等风险。根据项目综合风险指数计算（下表2），可能影响社会稳定的风险主要集中在土地和房屋补偿上，需有针对性做好防范与应急措施。
表2 项目综合风险指数计算表
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4风险防范化解措施的制定
苏州河整治工程中的风险防范化解措施包含以下几个方面：针对土地房屋补偿问题，制定临时借地补偿细则，加强过程监督与规范操作行为；带征风险方面需明确当地征用地补偿政策，充分了解群众诉求；交通及环境影响将主要针对项目建设过程中施工车辆拥堵、噪音、粉尘等因素提出相应防范与改进措施；对突发事件制定应急预案；同时应强化质量安全要求，落实竣工期生态恢复和借还地工作。
鉴于土地和房屋补偿风险程度较大，应建立风险管理（维稳）工作机构，落实风险防范化解工作职责，及时妥善处理各类风险事件。
5结论
河道整治工程一般为水上、临水施工，项目建设受自然环境影响较大，工程的实施将对自然环境、社会环境、防洪排涝乃至通航等方面产生影响。本文根据苏州河整治工程社会稳定风险发生机理及特性，建立了全面的风险指标体系，深入研究社会稳定风险发生机理，对风险因素的识别、估计和评判进行风险程度计算，得出项目综合风险指数，最后根据分析结果有针对性地提出风险防范化解措施，为河道整治工程社会稳定风险分析提供了参考。
参考文献：
[1]李文涛，张明颖.上海重大事项社会稳定风险评估完善建议[J].上海船舶运输科学研究所学报，2015，38（4）：87-92.
[2]华坚，李晶晶.基于系统动力学的重大水利工程项目决策社会稳定风险评估有效性风险[J].水利经济，2017，35（2）：11-15.
[3]丁鹏.大型工程社会稳定风险分析的评估与控制研究[D].江苏：南京大学，2018.
[4]李青云.长江航道整治工程社会稳定风险分析若干问题探讨[J].水道港口，2017，38（4）：421-428.
[5]王健宝，王予蜀.重大水利建设项目社会稳定风险评估[J].河南水利与南水北调，2014（16）：83-84.
[6]菅新月.社会稳定风险评估指标权重赋值研究：基于层次分析法[J].经济论坛，2013（6）：139-142.
作者简介：孙玲玲（1991.08-），女，河北衡水人，工程师，主要从事水利工程咨询工作。