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摘要：结合公司实际，进一步积极探索质量管理理念以创新方式应用到公司廉洁风险防控工作实际，把惩防体系植于企业内部控制和风险管理制度之内、融入公司经营管理体系之中，依托质量管理方法PDCA循环机制，从计划、执行、检查、行动等环节入手，对风险点识别、评估、防控等实施科学的管理，全面开展岗位廉洁风险防控，探索廉洁风险防控工作的规律，深入推进具有公司特色的惩治和预防腐败体系建设。
关键词：岗位廉洁风险；PDCA管理方法；风险防控措施
在企业改革发展进程中，离不开权利的运行，权利的运行过程中伴随着各种容易诱发腐败的风险，这些廉洁风险在一定程度上可以成为企业经营风险的导火索，只有坚持预防为先，防患于未然，才能控制和减少诱发腐败的风险，廉洁风险防控作为基础保障性工作，凸显的尤为重要。
1、总体思路
1.1基于风险管理理念的廉洁风险防控。风险管理是指如何在一个肯定有风险的环境中把风险减至最低的管理过程，其中包括风险测量、评估和应对策略等。公司纪委基于风险管理理念，以岗位为基础，充分识别岗位廉洁风险源、廉洁风险性质，通过判断业务流程的完备性、权力配置、关键点控制、员工思想动态等识别岗位产生廉洁风险的主要因素，建立表单化的《廉洁风险岗位责任清单》，对廉洁风险进行定性和定量分析，设定廉洁风险评分等级标准，针对不同的风险等级，开展评估和制定应对策略。
1.2基于PDCA管理的廉洁风险防控方案。PDCA 循环的概念是由美国质量管理专家爱德华•戴明博士提出的全面质量管理体系，由计划（Plan）、执行（Do）、检查（Check）、行动（Act）等四个环节组成。一是分析现状，找出问题，制定公司岗位廉洁风险防控工作方案即（P）阶段；二是执行廉洁风险防控方案的计划和措施即（D）阶段；三是根据风险防控的要求，定期对管理措施的有效性进行评价和动态管理，检查、验证预期效果即检查（C）阶段。四是总结探索廉洁风险防控工作的规律，巩固已有成效，防止问题再次发生即（A）阶段。通过岗位廉洁风险防控工作实施，探索科学、规范、有特点、易推广的廉洁风险防控经验，促进企业预防腐败体系的健全和完善。
2、实践运用
2.1策划（P）阶段
做好廉洁风险防控工作方案的顶层设计，制定公司岗位廉洁风险防控推进计划，建立以岗位为点、以业务流程为线、以制度为面的全方位防控机制。
（1）强化组织领导的保障机制。全面落实党委主体责任、纪委监督责任、领导班子成员“一岗双责”，共同抓好管辖范围内廉洁风险防控工作。公司成立廉洁风险防控工作领导小组，组长由纪委书记担任，负责对廉洁风险防控工作部署、安排；副组长纪委办公室主任担任，负责对廉洁风险防控工作开展的具体实施和监督检查各各单位落实廉洁风险防控工作的成效；成员为各党支部纪检委员、纪委办公室专员等组成，主要负责配合完成支部管辖的岗位员工廉洁风险防控测评和监督。纪委办公室具体负责廉洁风险防控工作的组织、实施及协调。
（2）全方位廉洁风险防控策划。廉洁风险防控建设工作纳入公司纪委重点工作计划，以廉洁风险易发、多发岗位为重点，将重点领域、行政职能的部门作为重点实施范围，重点监控人、财、物、营销、基建、招标、采购等重要权力岗位的行使过程，对不同风险等级的权力实行分级管理、分级监控、切实做到管用、到人、有效。
（3）逐条对照开展廉洁风险识别。一是清理权力，确定廉洁风险事项。纪委办公室组织各支部、各部门自下而上，按照“权责一致”的要求，对照人力资源部（党委干部部）的岗位职责、制度规定，对各自岗位的职权进行了系统梳理，理清权责关系。二是确认权力，找准廉洁风险点。各单位运用业务流程分析法进行全面分析，将业务流程一切环节系统化、顺序化、制成流程图，识别出各环节的廉洁风险因素，形成岗位风险识别表。风险防控领导小组对岗位风险识别表进行了逐条研究讨论，按照授权原则进行确认，并与部门负责人沟通，最终审定各岗位的职权，形成部门岗位职权清单，最终审定了人、财、物、营销、基建、招标、采购等重要权力岗位职权。
（4）科学评估划分廉洁风险等级。运用科学的方法，对掌握的廉洁风险信息及风险性质进行系统分类和研究，按照结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的原则，结合各部门自身业务特点，修订并完善了各部门的岗位职权目录、制度目录和业务流程目录，按照“高”、“中”、“低”三个风险等级，对每个岗位的廉洁风险值进行确定，并按照差异化方法进行分类。一是确定廉洁风险发生的可能性（概率）；二是确定廉洁风险发生的危害程度；三是构建“可能性—后果”矩阵，根据矩阵运算结果确定风险等级。
结合公司经营管理实际，明确重要岗位人员岗位级别为A、B、C三类，为廉洁防控工作的开展提供了数据支撑和关键保障。
2.2执行（D）阶段
规范运行流程，制定防控规则。廉洁风险执行阶段的主要任务是以规范和制约权力运行为核心，在权力运行过程中进行分级防控、分级管理，形成环环相扣的防控链。
（1）确定权力范围，制定风险防控措施。针对廉洁风险和风险等级，依据有关制度规定、廉洁从业要求、工作责任、工作权限、工作标准，采取综合措施，组织各单位制定切实可行的防控方案，加大从源头上防范廉洁风险的力度。
一是优化权力结构。建立和完善规范的企业治理结构，充分发挥党委的政治核心作用、员工的民主管理作用，形成权力相互制约、业务彼此牵制、关键岗位不相容、责权利对等的权力结构。二是规范权力运行。
进一步完善“三重一大”决策制度，细化议事规则，优化工作流程，健全工作机制；把权力制衡、过程监控原则和廉洁从业规定体现在经营管理的各个环节，压缩自由裁量空间；要充分发挥监事会、纪检、巡察、审计等专门监督机构的作用，切实形成结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制；落实重要岗位人员定期交流等制度。三是推进民主公开。充分发挥职工董事、职工监事、工会和职代会的监督作用，完善厂务、党务公开制度，通过多种形式，加大重要业务和管理事项信息公开力度。畅通信访举报渠道，接受党员群众监督。
（2）精准监控，开展廉洁风险测评。为了确保廉洁风险防控措施得到有效执行，及时检查和发现廉洁风险防控机制是否落到实处，定期开展廉洁风险防控测评工作。纪委办公室负责组织、指导、协调、监督、检查廉洁风险防控测评工作，汇编企业廉洁风险防控测评报告。各部门负责实施本部门廉洁风险防控具体测评工作，编制和提交廉洁风险防控测评报告。
一是廉洁风险测评内容。测评内容为涉及廉洁风险业务事项有关防控措施的执行情况。二是廉洁风险测评频率。公司将风险等级为“中”和“高”的廉洁风险点作为检查的重点；其中“中”和“高”的廉洁风险每半年测评一次，低风险每年测评一次。三是廉洁风险测评方法。测评方法可采取以下几种方式：首先访谈和询问，对象是廉洁风险防控流程涉及到的岗位人员；其次通过信息监测、员工定期自查、纪委监督抽查等方式，及时发现苗头性、倾向性的问题，形成廉洁风险有效监控的“网络”；同时，还可以通过查看会议记录、审批文件、内部报告等资料，实地察看正在执行的廉洁风险防控流程。四是廉洁风险测评报告。测评报告应包括以下几方面的内容：对测评人员、时间、范围、方法等内容的简要描述；对廉洁风险防控流程的简要描述；对廉洁风险防控流程设计和执行情况的总体评价；对测评中发现的缺陷进行描述，分析其产生的原因及影响，并提出改进建议；上期发现缺陷的整改情况等。
2.3检查（C）阶段
完善建立防控长效机制。廉洁风险防控检查环节以年度为周期，高风险岗位每半年对廉洁风险防范工作的执行情况进行检查，实现风险预警、风险分析、风险处置等功能,对其成效进行全面评估，发现漏洞、及时整改。公司在排查风险的基础上，坚持预防在先、警示在先、纠错在先的原则，围绕前期预防构建了廉洁风险教育、制度、监督、问责“四措并举”的防范机制。围绕后期处置构建了《公司纪委践行监督执纪“四种形态”实施办法》、《党员领导干部纪律教育实施办法》、《党风廉政建设工作责任追究制》等廉洁风险处置机制，形成了点、线、面相结合的权力制约长效机制，真正做到用制度管权、用制度管事、用制度管人。
4.4处理（A）阶段
持续改进完善，管用到位有效。行动环节是前一循环的最后一个环节，同时，也是为下一个循环的准备环节，通过上述工作闭环的实施，不断完善廉洁风险防控工作。坚持每年对领导干部落实“一岗双责”情况进行检查，并将考核结果作为业绩评定、评优选先、干部选拔的重要依据。建立党员领导干部廉政档案，记载个人基本情况、岗位职责、岗位潜在廉洁风险、岗位廉政承诺、个人述职述廉情况、绩效考核情况等，做好任职廉政回复和任职廉政谈话，使之成为持续改进廉洁风险防控工作的内在动力。
3、工作成效
3.1党员干部廉洁意识进一步增强。通过一系列纠建并举的举措，公司廉洁风险防控工作亮点突出、成效显著，廉洁意识进一步增强。梳理权力、查找风险、评估风险中，本身就是对干部职工的一次廉洁从政教育过程，大家进一步明确了自己的权力和相应的风险，自我预警意识和腐败免疫力进一步增强。
3.2领导干部用权行为进一步规范。各部门切实把岗位廉洁风险防控机制融入到了行政、业务工作的全过程，制定了领导干部的权力清单和责任清单，划定权力边界，明确责任主体，做到权责对等，进一步规范了各种用权行为，压缩了自由裁量的空间。
3.3纪检干部履职能力进一步提升。通过开展岗位廉洁风险防控，既对权力运行做到动态监控，深入了解各业务流程相互制约关系，又提升了纪检部门工作的主动性，纪检干部业务水平显著提升。
4、下一步思考
在以后的工作中，为了使重点岗位的风险监督体系更优化、更完整，还需做进一步的思考与研究：
4.1加强信息化监控。加强信息化工具在廉洁风险防控课题研究中的应用，在研究过程中大力引入ERP、销售管理系统、人力资源管理系统，打造个性化廉洁风险电子监察防控系统，打造更具针对性的权力行使流程图，确保研究建立在信息化的基础之上，提升研究过程的信息化水准和效率。
4.2强化动态管理。对廉洁风险管理信息实时进行风险辨识、分析、评价。要根据部门职能调整、岗位人员变化等重新评估风险等级，优化防控措施。
4.3坚持日常检查。各责任主体定期上报防控措施落实情况，强化对运行状况进行监督检查。
4.4做好预警与处置。根据测评结果及检查情况，对达到风险等级的岗位人员，分别运用廉洁谈话、岗前培训、函询告诫、组织处理等方式及时进行处置；对可能发生腐败行为的苗头性、倾向性问题进行风险预警，做到早发现、早提醒、早纠正；对于违纪违法人员，按有关规定及时处理。
结束语：
运用PDCA 质量管理理念开展岗位廉洁风险防控工作，紧扣反腐倡廉建设主题，将管理学理论与行政实践相结合，观点正确、鲜明，具有较强的前瞻性和指导意义。特别是针对当前廉洁风险防控工作中存在的落实风险防控措施的具体方法和持久性等难点问题，找到了较好的解决办法，不仅在理念和方法上有创新，更有扎实的实践基础，对惩治和预防腐败行为具有一定的借鉴和推广价值。