李敏杰 李娟娟
山东电力建设第三工程有限公司，山东青岛 266100
摘要：本文就企业管理体系审核工作的开展模式进行了创新性实践，创建了项目化的体系审核模式，将审核与项目实际运作过程充分结合，通过关注项目推进的全业务链条，实现对管理体系运行情况的客观、有效评价，形成项目间体系运行结果的横向可比，促进企业内部良性竞争氛围的形成。
关键词： 审核模式 项目化审核 体系运行全过程 体系管理
Abstract: In this paper, we made innovative practice on enterprise management system audit mode, and created the project-wise system audit mode, which combined the system audit with project actual operation process. By focusing on the whole project business chain, this new audit mode could evaluated the performance of the management system objectively and effectively, while could form an evaluation results of different projects, as well as promote the formation of beneficial competition within the enterprise.
Key words：Audit mode Project-wise supervision system operation process system management
1 引言
公司在运作国际电站EPC建设项目过程中，尤其是在与国际中、高端市场业主合作时发现，规范建立和运行适合公司发展实际的管理体系，是电站建设企业适应和满足国际市场需求的必要举措。同时，相对于国内市场来说，国际市场业主更加注重管理体系运行的过程管控与效果评价。这也意味着，企业若想真正适应国际市场的需求，就要规范策划、建立体系，严格按照体系策划和要求去开展和运作各项业务，并在过程中规范开展体系审核与评价，不断发现管理体系的优化空间、提升体系管理水平。与一般审核不同，体系审核应从体系的规划和执行方面去发现系统问题，解决一类而不是单个问题。本文提出的体系管理的“项目化”审核模式，为提升体系审核效率和效果提供了新思路。
2 管理体系的“项目化”审核模式
根据ISO9001质量管理体系标准要求，体系审核的方式主要包括以验证管理体系符合性和有效性为目的的内部审核，和以确保管理体系适宜性、充分性、有效性为目的的管理评审。而在以上两项业务实际开展过程中，内部审核要覆盖所有部门、开展时间较为集中，加之审核员经验不同、关注点不同、抽查模式和比例不同，造成对评价整个管理体系的评价存在片面性和随机性，且不同单位之间很难通过内部审核实现横向比较。
项目化的体系审核模式，是对传统内审模式的创新，但不违背体系管理标准中对内部审核和管理评审的要求与规定。该模式立足于企业业务运作实际，将体系审核与项目实际运作过程结合起来，确定审核时机、规范体系审核内容和评价方法，在项目实际运作过程中去验证公司管理体系的实施效果、发现管理体系的优化和完善空间。不仅可实现对管理体系符合性、有效性的过程监控；同时，通过对不同项目实施相同阶段的统一标准的审核与评价，也可实现项目间管理体系运行情况的横向比较；另外，规范化的审核标准的建立，也有利于体系审核结果的客观、公正，减少因审核人员能力和经验不同产生的影响。
3 项目化体系审核的实施步骤
3.1项目化审核阶段的确定和统一
项目化的体系审核模式，即通过对项目运作过程不同阶段的体系审核，通过验证项目的执行过程是否严格履行了公司管理体系的规定和要求，促进公司管理体系在项目运作过程中的贯彻和落实。
根据企业自身项目特点，公司确定每个项目的体系审核实施节点为：项目策划阶段、项目实施阶段、项目收尾阶段。其中策划阶段的审核主要关注项目前期策划中对于落实管理体系的规划是否完整、措施是否合理，以便从源头上保证项目管理体系的充分性；项目实施阶段的审核，重点聚焦实际项目执行过程中，管理体系的落实措施是否进行了有效执行与实施，各项业务的开展是否严格遵守了体系的规定和要求，关注管理体系执行的符合性和有效性；项目收尾阶段的审核主要关注公司当前管理体系经过本项目实施和执行后的效果评价，目的是挖掘和发现企业管理体系的完善和优化、提升空间，并根据实际审核情况，制定合理的优化措施，从而促进公司管理体系更加贴近项目运营实际，更加适用、高效、利于执行与过程管控。
3.2明确项目化审核的覆盖范围
结合企业项目运作实际，“项目化”的体系审核模式与常规内审模式不同，它的审核范围是单项目实际运作的全部业务过程，既包括项目现场的施工和安装、调试业务过程，也包括总部团队执行的本项目的设计、采购、监造储存运输等业务过程。而从管理体系方面而言，项目化的审核模式是一个多体系整合的审核模式：它既包括质量管理体系、安全和环境管理体系，也包括企业内部建立的成本、进度和技术管理体系。即，项目化体系审核聚焦项目实际运作全业务过程、全体系要素，它侧重于单个项目的实际履约全过程。
同时，对于公司审核员的审核范围，也采取相对固定的模式，即同一项目不同阶段的审核由同一审核员实施。审核员从项目策划阶段便开始负责该项目的体系审核，并对项目管理体系的建立和运行提出改进要求与建议，并在项目推进过程中持续跟进该项目体系运行情况以及前期审核发现问题的改进和整改情况，直至该项目收尾、总结。
3.3建立标准化的体系审核检查单
.png)
为减少因人员能力和经验不同给审核带来的不利影响，保证审核内容和范围完整、全面，公司组织制定了体系审核的标准检查单（见表1及表2）。体系审核标准检查单的建立以ISO9001及PMP项目管理思想为基础，对标准条款进行了逐一识别，并将条款对应下与项目实施有关的过程、关键审核条目、关注要素等进行了匹配，确保审核条目的完整性、全面性。同时，对于各业务运作部门，也根据以上原则制定和识别了审核标准检查单。
在细化出检查单条目后，对于审核结果的量化也进行了策划和设计：首先根据项目的不同阶段，对审核基础分值进行了设计（见表3），其次，根据审核发现问题的性质，对问题的扣分原则进行了规定（见表4）。这样一来，将审核和扣分标准统一化，在一定程度上也确保了审核结果的客观性和可量化性。
.png)
根据项目所处阶段不同，采取不同的体系审核基础分值，并通过对审核发现问题的性质按照统一原则进行评分，从而实现了审核结果的可量化。
3.4优化、完善体系审核流程
为系统提升体系审核效率及审核效果，在本次创新过程中，对原有体系审核基本流程进行了优化，增加了如下几方面的活动：
（1）在审核策划与准备阶段，充分利用各职能部门对项目部的过程监控数据作为审核输入，并以此为契机系统挖掘项目执行过程中的体系管理问题；
（2）在准备阶段增加了审核员审前沟通交流环节，审核前不同审核员之间的沟通探讨有助于吸收个角度审核意见，关注不同审核点，使审核更全面；同时，在审核实施完毕后，也增加了沟通交流环节，即审核员就单次审核发现的问题进行信息分享，促进审核员之间的经验共享；
（3）审核完成后，根据实际审核过程，对标准检查单进行补充、修订、完善，促进标准检查单不断满足审核的完整和全面性要求。
.png)
3.5有效提升人员审核能力及体系执行能力
除管理措施外，人员的能力提升也是提高体系审核效率和效果的重要手段之一。对此，公司有针对性行的开展管理标准培训，对现有的体系审核标准检查单、体系审核准备与实施流程等进行培训，促进人员对于已固化流程和检查表的准确应用。其次，定期引入外部体系管理标准培训班，开展标准讲解和审核技巧等方面的专题讲座，重点提升公司内部审核员的审核能力及审核水平。另外，公司将“管理体系相关知识”作为各层级员工培训班必设课程，包括新员工入职培训班、初级管理者培训班、骨干员工培训班、中层干部培训班以及项目经理培训班等。并针对不同层级的员工制作了不同侧重的培训课件，促进公司体系管理思想深入人心，提升公司员工按体系做事、按体系管事的体系管理意识，从而促进公司体系的有效执行。
4 项目化体系审核的作用
4.1实现了项目间的体系运行情况的横向可比
通过对不同阶段项目设置不同的基础分值，以及根据审核发现问题的性质制定审核扣分原则，可以实现不同项目间体系运行情况的横向可比，从而促进不同项目间的优秀经验分享与交流，促进公司管理体系在项目的有效实施。
通过对于单个项目不同阶段实施体系审核，利用可量化的审核结果对其体系管理情况的趋势分析，并在必要时根据趋势变化制定、采取相应的管控措施，从而促进公司管理体系在单项目的贯彻与落地。
4.2提升了体系审核结果的客观性
体系审核标准检查单的建立与不断完善，可助力审核员审核过程和审核内容的全面、完整，审核评分规则的制定也在一定程度上避免因人员审核能力或审核经验的不同而产生差异较大的审核结果，从而促进审核结果更客观、更公正。
4.3促使体系审核工作更加“务实”
体系管理项目化审核模式，使体系审核与项目实际推进相结合。体系审核工作从项目策划阶段就开始介入，能够及时、迅速的发现和修正项目管理中的体系运行问题，确保项目推进过程在公司的管理体系控制下，符合公司各项体系管控要求。想比传统内审方式，更加关注项目实际运营过程的项目化审核模式，更能发挥体系审核应有的客观评价和及时纠偏的作用。
4.4不断提升公司管理体系的适宜性与充分性
管理体系项目化审核模式，更加聚焦于项目实际运行过程和关键业务环节，更容易发现公司管理体系在实际运行过程中的适用效果。通过对不同项目的体系审核，也更容易发现管理体系中普遍存在的管理弱点和优化空间。促进公司管理体系更加贴近项目管理实际、更好的为项目运作服务。
5结语
随着企业的不断发展壮大以及国际化市场的参与，管理体系对企业发展的促进作用愈加凸显，企业体系审核是验证管理体系适宜性、不断促进体系完善的重要手段，值得各企业高度重视。体系审核模式的创新，应结合企业实际、适应企业发展，并推进公司逐渐制定出最适宜的管理体系和管理模式。
【作者简介】
姓名：李敏杰 工作单位：山东电力建设第三工程有限公司 职务：企管质保部主任
姓名：李娟娟 工作单位：山东电力建设第三工程有限公司 职务：企管质保部体系主管